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中國證監會(huì )要求券商把好上市公司增發(fā)關(guān) 2000年12月15日 15:15 中新網(wǎng)北京12月15日消息:《中國證券報》今日說(shuō),為進(jìn)一步落實(shí)《上市公司向社會(huì )公開(kāi)募集股份暫行辦法》規定,保證上市公司股份增發(fā)質(zhì)量,中國證監會(huì )日前要求各擔任主承銷(xiāo)商的證券公司盡職調查,重視對上市公司的輔導,切實(shí)把好質(zhì)量關(guān)。 據了解,增發(fā)是指已上市公司向社會(huì )公開(kāi)發(fā)行股票。自1999年下半年上菱電器增發(fā)以來(lái),已有24家上市公司已完成或正在實(shí)施增發(fā)。 中國證監會(huì )有關(guān)負責人指出,上市公司股份增發(fā)工作取得很大進(jìn)展,也暴露出一些問(wèn)題:在實(shí)行主承銷(xiāo)商推薦制度后,有的證券公司沒(méi)有認真執行對工作質(zhì)量控制,對增發(fā)項目未切實(shí)履行盡職調查職責,對重要內容失查;有的內核制度不夠健全,執行不力,質(zhì)量控制不嚴密,對項目的審查把關(guān)不嚴,未履行對上市公司的輔導義務(wù);部分上市公司不了解有關(guān)法律法規,在發(fā)行前將有關(guān)信息提前外泄,違反了信息披露規定,造成不良市場(chǎng)影響,等等。 這位負責人希望證券公司珍惜聲譽(yù),在嚴格篩選的基礎上擇優(yōu)推薦。證券公司所有不良行為都將記錄在案,作為將來(lái)評選信譽(yù)主承銷(xiāo)商參考。他還說(shuō),為促使證券公司推薦優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)行增發(fā),將進(jìn)一步強化中介機構特別是主承銷(xiāo)商責任,嚴格執行主承銷(xiāo)商推薦制度。 他強調,項目小組應有自己的專(zhuān)業(yè)判斷,將調查情況如實(shí)向內核小組報告,以便內核小組作出恰當的決策。內核小組可根據項目的不同情況,采取不同的表決形式,不要在條件不充分時(shí)急于表態(tài)。為提高內核質(zhì)量,內核小組應保持對項目的獨立性,本著(zhù)對投資者、對證券市場(chǎng)健康發(fā)展高度負責的精神,對上報的增發(fā)申請嚴格把關(guān),不要流于形式。 此外,他還要求證券公司建立內部“隔離墻”,嚴格執行信息保密制度,做好上市公司輔導,避免不必要的失誤。(何拄峰) |
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