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周小川說(shuō)中國證券市場(chǎng)法制建設速度很快

2001年4月12日 07:42

  中新社北京四月十一日電中國證監會(huì )主席周小川昨日指出,最近中國證券業(yè)在法治法規、對外開(kāi)放、監管措施、新興技術(shù)等諸多方面都發(fā)生了或正在發(fā)生重大的變化。

  周小川表示,中國證監會(huì )將實(shí)行分層次監管,證券業(yè)協(xié)會(huì )逐步承擔實(shí)質(zhì)性監管任務(wù)。

  據《中國證券報》報道,周小川昨天在出席中國證券業(yè)協(xié)會(huì )第二屆理事會(huì )第一次(擴大)會(huì )議時(shí)指出,最近中國證券市場(chǎng)發(fā)生了很大轉變,體現在法治規范方面,《證券法》出臺后,法制建設的速度很快。最近出臺了很多新的、具體的政策和指引,業(yè)界應適應這種變化。在迎接加入WTO、對外開(kāi)放方面,整個(gè)市場(chǎng)局面正發(fā)生重大變化。同時(shí)新興技術(shù)的發(fā)展,使業(yè)務(wù)模式發(fā)生很大變化。

  在監管方面,最近出臺了許多新的舉措。從過(guò)去的審批制給“出生證”,到現在強化檢查機構的內部控制、合規經(jīng)營(yíng)等,下一步還將檢查機構的法人治理結構等狀況。

  周小川表示,在監管上,中國證監會(huì )主要抓兩頭:一是誰(shuí)業(yè)務(wù)做得好,另一個(gè)是誰(shuí)出錯多,違規違法多。如果出現違規違法就要扣分,對券商在某些業(yè)務(wù)方面,如許可證、人員資格等方面造成影響。他強調,證監會(huì )不會(huì )護短,要在現有法律法規范圍內給予監管對象壓力,增強控制。

  周小川說(shuō),為發(fā)展資本市場(chǎng)和規范證券公司,證監會(huì )希望盡力提供強有力的監管。但隨著(zhù)市場(chǎng)的復雜化加大、產(chǎn)品增多,應清醒認識到,監管必須要分層次,其中非常重要的就是要依靠證券業(yè)協(xié)會(huì ),把市場(chǎng)的秩序和規范搞好。

  他還指出,在監管和自律的框架里,自律將起到非常重要的作用。今后,對一部分業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的實(shí)質(zhì)性監管任務(wù),將由證券業(yè)協(xié)會(huì )這一自律性機構來(lái)進(jìn)行。

  (完)

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