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　　中新網(wǎng)北京8月13日消息：中國證監會(huì )機構監管部負責人日前就證券機構監管法規框架征求了業(yè)內人士的意見(jiàn)。

　　據了解，在機構監管法規方面，中國證監會(huì )已出臺了涉及市場(chǎng)準入、持續監管到市場(chǎng)退出的法律法規及規范性文件近40件，初步形成了以證券法律為核心，以行政法規為補充，以部門(mén)規章為主體的法律法規體系。但是現有規章制度多是在市場(chǎng)發(fā)展的要求下被動(dòng)產(chǎn)生的，所以難免存在立法零散、體例不清、規章之間協(xié)調不足的缺陷，仍然難以滿(mǎn)足券商業(yè)務(wù)創(chuàng )新和整體發(fā)展的需要。為此，在立足國內實(shí)際情況和借鑒國際慣例的基礎上，中國證監會(huì )機構部制定了機構監管法規框架。

　　機構類(lèi)法規主要規定市場(chǎng)準入的條件和審批制度。目前中國證監會(huì )正在淡化在機構監管工作中的行政審批色彩，減少審批環(huán)節，這些都要反映在市場(chǎng)準入的審批制度和規范中。機構類(lèi)法規包括《證券公司審批規則》、《證券營(yíng)業(yè)部審批規則》、《網(wǎng)上證券經(jīng)紀公司監管規則》。

　　業(yè)務(wù)類(lèi)法規指《證券公司業(yè)務(wù)監管規則》，主要針對證券公司經(jīng)營(yíng)的合規性、正常性和安全性進(jìn)行檢查。在該規則中要建立證券公司業(yè)務(wù)的優(yōu)勝劣汰機制。

　　內控類(lèi)法規指《證券公司內部控制制度指引》、《凈資本計算規則》等，此外還包括《證券公司財務(wù)制度》和證券公司會(huì )計制度》，側重強調證券公司的風(fēng)險防范與內部控制。同時(shí)，將制定《統計報表制度》，加強對統計報表等基礎信息報送工作的監管。

　　從業(yè)人員類(lèi)法規包括《證券從業(yè)人員監管規則》及《證券從業(yè)人員執業(yè)操守準則》，提高從業(yè)人員的執業(yè)水平和職業(yè)道德水準。另外，擬取消對證券公司從業(yè)人員的國籍限制，吸引更多海外優(yōu)秀人才到我國證券行業(yè)中來(lái)。

　　關(guān)于涉外法規，該負責人說(shuō)，將制定《中外合營(yíng)證券公司監管辦法》和《外國證券機構駐華代表機構監管規則》，使這類(lèi)公司的設立、準入、運作、監管有法可依。

　　該負責人指出，針對目前投資咨詢(xún)行業(yè)整體發(fā)展所面臨的問(wèn)題，在對現有有關(guān)規章進(jìn)行清理調整的基礎上，制定《投資顧問(wèn)監管辦法》。在辦法中既要對這類(lèi)機構的資格授予、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)嚴加規范，同時(shí)也擬賦予其新的業(yè)務(wù)拓展空間，增強市場(chǎng)競爭力。

　　該負責人還指出，中國證監會(huì )還將制定《證券資信評級業(yè)務(wù)監管規則》等規章，以加強中介服務(wù)對證券市場(chǎng)的社會(huì )監督作用。

　　此次制定的機構監管法規框架，在法律層次上分為行政法規和部門(mén)規章兩類(lèi)。須向國務(wù)院報批的涉外辦法以行政法規的形式發(fā)布，其余以部門(mén)規章的形式發(fā)布，以避免法規報批和調整周期過(guò)長(cháng)。