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業(yè)內人士稱(chēng)證監會(huì )近期將處罰一批知名證券公司 2001年09月07日 15:32 中新網(wǎng)北京9月7日消息：證監會(huì )將于近期公布對國泰君安、南方、海通、國信和光大等一批證券公司初步的處理結果。 據業(yè)內人士向中華工商時(shí)報記者透露，國信和光大等主要是因為所承銷(xiāo)的項目今年中期業(yè)績(jì)出現了下滑，與其上市時(shí)的盈利預測出入較大遭到監管部門(mén)的譴責；除此之外，國泰君安和南方證券公司作為主承銷(xiāo)負責的項目還存在著(zhù)虛報利潤等重大違規違法問(wèn)題，甚至一些公司根本就不符合上市條件。 另?yè)私�，證監會(huì )初步的處理意見(jiàn)是將這5家券商可以上報證監會(huì )材料的家數在目前的基礎上減少2家。除此之外，消息靈通人士透露，國泰君安和南方證券公司還將受到暫停主承銷(xiāo)商資格的處罰，時(shí)間大致為3-6個(gè)月。 業(yè)內人士介紹，限制上報材料家數主要是用于周轉，并不是指券商承銷(xiāo)項目的總量。但是數量越多，其周轉也越快，這實(shí)際上決定了券商承銷(xiāo)項目也越多。而且，數量越多，也標志著(zhù)券商的信譽(yù)越好。而暫停主承銷(xiāo)商資格3-6個(gè)月對券商業(yè)務(wù)的影響并不大，因為一個(gè)項目在輔導期結束后再到上市，其間將長(cháng)達1年左右。分析人士認為，盡管對券商處罰力度并不大，但也說(shuō)明了監管部門(mén)加強監管的決心。(王勝忠) 更多報道：中新財經(jīng) |
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