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　　中新社北京十月八日電(記者李鵬)中國證監會(huì )將對證券公司內部控制改進(jìn)與完善情況進(jìn)行監督和檢查，對因為內部控制不健全或執行監督不力造成重大資產(chǎn)損失，出現違法違規和侵害投資者利益，或者導致重大金融風(fēng)險事故的證券公司及其負有直接責任或者領(lǐng)導責任的相關(guān)人員，將依據有關(guān)規定，給予相應的處罰。

　　中國證監會(huì )今天發(fā)布通知，督促證券公司做好內部控制評審工作。中國證監會(huì )要求，證券公司應當根據《證券公司內部控制指引》及公司自身的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況和管理水平，加強內部控制的稽核、檢查與完善，聘請有證券執業(yè)資格的會(huì )計師事務(wù)所對公司內部控制進(jìn)行評審，以防范風(fēng)險并促進(jìn)公司內部控制水平的提高。

　　據悉，中國證監會(huì )可以根據監管需要和證券公司暴露出來(lái)的問(wèn)題，指令證券公司聘請有經(jīng)驗的、合格的會(huì )計師事務(wù)所實(shí)施內部控制評審，并對內部控制評審過(guò)程進(jìn)行協(xié)調、檢查和監督。內部控制評審的內容包括但不限于：合規經(jīng)營(yíng)、公司治理、環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、財務(wù)控制、資金控制以及電子信息系統控制等。

　　中國證監會(huì )要求，會(huì )計師事務(wù)所應當向證券公司提交內部控制評審報告，并由證券公司及時(shí)轉報中國證監會(huì )。必要時(shí)，中國證監會(huì )可以直接從會(huì )計師事務(wù)所取得內部控制評審報告。