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中國證監會(huì )出臺措施處理股市“黑嘴” 2001年10月15日 10:33 中新網(wǎng)北京10月15日消息:中國證監會(huì )近日發(fā)布了《關(guān)于規范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》。據稱(chēng),此文件將防止證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中因利益沖突而可能導致的欺詐客戶(hù)、操縱市場(chǎng)、誤導投資者等違法行為的發(fā)生,更好地保護投資者的合法權益。 根據規定,證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)必須客觀(guān)公正、誠實(shí)信用,不得以虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據向客戶(hù)或投資者提供分析、預測或建議;證券投資分析報告等咨詢(xún)服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內容。 證監會(huì )還就證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在與自身有利害沖突的情況下進(jìn)行執業(yè)回避作出了具體規定。 中國證監會(huì )將通過(guò)其國際互聯(lián)網(wǎng)站對違反本通知的任何機構和個(gè)人予以曝光或譴責,并根據違規事實(shí)依法暫;虺蜂N(xiāo)相關(guān)機構和個(gè)人的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;對于違反通知規定的媒體、機構或組織,證監會(huì )除視情況予以譴責或曝光外,還將視情節輕重移送其主管部門(mén)直至司法機關(guān)處理。 《通知》還規定,投資者或者客戶(hù)因證券投資咨詢(xún)機構、證券投資咨詢(xún)執業(yè)人員的執業(yè)活動(dòng)違法或者犯罪而遭受損失的,可依法提起民事訴訟,請求損害賠償。任何機構和個(gè)人有權對違反有關(guān)證券投資咨詢(xún)的法律、法規、規章和本通知的行為進(jìn)行監督,并可向中國證監會(huì )或其派出機構投訴或舉報。 證券界人士稱(chēng),這是一條非常有針對性而具有實(shí)質(zhì)意義的條款,必將有力地防止證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中因利益沖突而可能導致的欺詐客戶(hù)、操縱市場(chǎng)、誤導投資者等違法行為的發(fā)生,更好地保護投資者的合法權益。 |
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