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券商B股業(yè)務(wù)存在違規 證監會(huì )發(fā)文要求嚴查

2001年11月09日 15:53

  中新網(wǎng)北京11月9日消息:中國證監會(huì )機構部近日決定嚴格管理各券商B股業(yè)務(wù),要求各券商對B股業(yè)務(wù)進(jìn)行自查自糾,并表示凡是不查不糾或只查不糾、繼續違規經(jīng)營(yíng)的,一經(jīng)發(fā)現,將嚴肅處理。

  此前,國家外管局對一些證券公司開(kāi)展B股業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行了檢查,檢查中發(fā)現個(gè)別證券公司在開(kāi)展B股業(yè)務(wù)的過(guò)程中還存在一些違規行為。

  這次中國證監會(huì )要求各證券公司認真填寫(xiě)“自查自糾調查表”,并將自查報告及調查表于11月10日前報送當地派出機構,同時(shí)將電子郵件發(fā)至證監會(huì )機構部。

  據悉,該調查表列舉了多項違規行為,如違規將境內居民B股外匯資金匯到境外,違規將B股資金境外運用,違規吸收外匯資金進(jìn)行B股經(jīng)紀,違規代理境內法人B股交易,違規為境內投資者開(kāi)立境外投資者B股賬戶(hù),違規進(jìn)行境外投資,辦理不同投資者之間的資金內部轉賬,違規自營(yíng)等。

  中國證監會(huì )機構部要求各派出機構,督促轄區內各證券公司自查自糾,密切關(guān)注其B股業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),發(fā)現問(wèn)題及時(shí)敦促證券公司予以糾正。凡是不查不糾或只查不糾、繼續違規經(jīng)營(yíng)的,一經(jīng)發(fā)現,將嚴肅處理。

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