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甘肅證券副總經(jīng)理違規被證監會(huì )罰款50萬(wàn)元 2001年12月19日 21:00 中新社北京十二月十九日電(記者李鵬)中國證監會(huì )今天下達《行政處罰告知書(shū)》稱(chēng),甘肅證券有限責任公司副總經(jīng)理呂宏因對該公司違規提供融資和違規自營(yíng)負有領(lǐng)導責任,被罰款五十萬(wàn)元。 經(jīng)中國證監會(huì )調查,一九九九年六月十四日,甘肅證券蘭州西津西路營(yíng)業(yè)部向其三個(gè)客戶(hù)提供融資一千零十二萬(wàn)元。該行為構成了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條第八項“為股票交易提供融資的”行為。 另外,自一九九六年一月三日起至二○○○年底,甘肅證券利用二十五個(gè)個(gè)人股票賬戶(hù)進(jìn)行自營(yíng)。截止二○○○年底,自營(yíng)賬戶(hù)的凈利潤為三百二十三點(diǎn)四萬(wàn)元。該行為構成了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條“以客戶(hù)的名義為本機構買(mǎi)賣(mài)股票的”行為。 甘肅證券副總經(jīng)理呂宏對以上兩違規行為負有領(lǐng)導責任。中國證監會(huì )決定對呂宏處以五十萬(wàn)元的罰款。 中國證監會(huì )表示,呂宏應自收到該處罰決定之日起十五日內,將罰沒(méi)款匯交中國證監會(huì )。 呂宏如對該處罰決定不服,可在收到處罰決定之日起六十日內向中國證監會(huì )提出行政復議;也可以在收到處罰決定之日起三個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。 更多報道:中新財經(jīng) |
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