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證監會(huì )將清理無(wú)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構 2001年12月27日 20:45 中新社北京十二月二十七日電(記者李鵬)記者今天從中國證監會(huì )獲悉,中國證監會(huì )經(jīng)與國家工商行政管理總局等部門(mén)協(xié)調,已決定在二○○一年工商年檢中對無(wú)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構進(jìn)行清理。 中國證監會(huì )有關(guān)負責人今天表示,目前有些咨詢(xún)機構雖已在工商行政管理部門(mén)登記注冊,卻未依法取得中國證監會(huì )授予的業(yè)務(wù)資格,而擅自從事證券、期貨咨詢(xún)(顧問(wèn)、策劃)業(yè)務(wù),有的甚至以免費咨詢(xún)服務(wù)為幌子,從事代理證券、期貨交易等非法活動(dòng),這些行為帶有很大的投機性和欺騙性,對投資者的合法權益構成威脅,極易引發(fā)風(fēng)險。 中國證監會(huì )呼吁各類(lèi)傳媒,特別是各地市級的報紙、電臺、電視臺,要從保護廣大投資人利益和保護媒體自身利益的角度出發(fā),自覺(jué)遵守法律法規,不給無(wú)業(yè)務(wù)資格者以便利。 這位負責人特別強調,證券公司的營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部不得與無(wú)咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人合作,以“理財工作室”、“股市沙龍”等方式進(jìn)行違法活動(dòng)。如有違反,將給證券公司以處罰。 針對網(wǎng)上的證券投資咨詢(xún)機構,這位負責人表示,在未取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的情況下,其互聯(lián)網(wǎng)站和電腦軟件只能作為證券市場(chǎng)信息傳播的載體,不允許上述機構就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢,投資證券的可行性,向他人(包括特定客戶(hù)和不特定客戶(hù))提供分析、預測或建議的任何信息;也不允許未取得資格的其他任何機構或個(gè)人利用互聯(lián)網(wǎng)站、電腦軟件向他人提供涉及證券市場(chǎng)、證券品種的走勢,投資證券可行性方面的咨詢(xún)服務(wù)。 另外,一些網(wǎng)站尤其是財經(jīng)類(lèi)的網(wǎng)站,利用“網(wǎng)上理財工作室”、“個(gè)人股評專(zhuān)欄”等多種形式的欄目,為有些未取得業(yè)務(wù)資格的機構和個(gè)人違法開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)提供便利。另有一些機構和個(gè)人利用培訓班或股民學(xué)校、股票分析軟件、股票VCD、DVD等產(chǎn)品推介和銷(xiāo)售的機會(huì )違規從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。中國證監會(huì )提醒各相關(guān)網(wǎng)站、機構和個(gè)人必須立即停止違法違規行為,自覺(jué)遵守法律。 中國證監會(huì )此前曾發(fā)布《關(guān)于規范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》,防止欺詐客戶(hù)、操縱市場(chǎng)、誤導投資者等違法行為。中國證監會(huì )有關(guān)負責人今天還就該《通知》出臺背景、特點(diǎn)和適用范圍等問(wèn)題做了詳細解釋。 |
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