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證監會(huì )禁止券商興辦實(shí)業(yè)和購置非自用不動(dòng)產(chǎn) 2002年01月08日 08:18 中新社北京一月七日電(記者李鵬)中國證監會(huì )今天公布的《證券公司管理辦法》規定,證券公司不得興辦實(shí)業(yè),不得購置非自用不動(dòng)產(chǎn)。該《辦法》自二○○一年三月一日起實(shí)施。 中國證監會(huì )要求,該《辦法》頒布之前證券公司已有的非證券類(lèi)資產(chǎn)應當依照有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的規定進(jìn)行清理。 中國證監會(huì )主席周小川日前簽署了《證券公司管理辦法》,旨在加強對證券公司的監管,規范證券公司的行為。該《辦法》共六章四十七條,內容涉及證券公司的設立變更和終止、證券從業(yè)人員管理、證券公司內部控制與風(fēng)險管理、日常監管等。 該《辦法》規定,直接或間接持有證券公司百分之五及以上股份的股東,其持股資格應當經(jīng)中國證監會(huì )認定。另外,境外機構可以在中國境內設立中外合營(yíng)證券公司,其業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關(guān)法律法規和中國證監會(huì )的規定。境內證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司,應當經(jīng)中國證監會(huì )批準。 該《辦法》還規定,證券公司應當建立獨立董事制度,并且建立有關(guān)隔離制度,做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶(hù)上嚴格分開(kāi)管理,以防止利益沖突。 中國證監會(huì )還對證券公司的風(fēng)險控制提出具體要求,如:證券公司必須遵守有關(guān)財務(wù)風(fēng)險監管指標;應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱(chēng)、地址、電話(huà)及主要負責人的姓名;中國證監會(huì )對證券公司高級管理人員實(shí)行談話(huà)提醒制度等等。 更多報道:中新財經(jīng) |
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