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證監會(huì )出臺新規 中外合營(yíng)證券公司將獲準成立 2002年01月08日 08:56 中新網(wǎng)北京1月8日消息:中國證監會(huì )7日發(fā)布《證券公司管理辦法》,《辦法》中規定境外機構可在中國境內設立中外合營(yíng)證券公司。 根據中國證券業(yè)對世界貿易組織的承諾,加入世貿組織后,中國允許外國機構設立合營(yíng)公司,從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)33%,加入后3年內,外資比例不超過(guò)49%;3年內,允許外國證券公司設立合營(yíng)公司,外資比例不超過(guò)三分之一。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo),B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易,以及發(fā)起設立基金。 根據新出臺的這一辦法,中外合營(yíng)證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關(guān)法律法規和證監會(huì )的規定。管理辦法還規定,中國境內證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司,應當經(jīng)過(guò)證監會(huì )批準。 新出臺的管理辦法適用于在中國境內注冊的證券公司。 該管理辦法分6章共47條,分別就證券公司的設立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內部控制與風(fēng)險管理以及日常監管做了詳細規定。與去年6月發(fā)布的管理辦法征求意見(jiàn)稿相比,正式的管理辦法沒(méi)有對法律責任進(jìn)行規定。 管理辦法規定,中國證監會(huì )對證券公司實(shí)行分類(lèi)管理,證券公司分為經(jīng)紀類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司。經(jīng)紀類(lèi)證券公司達到規定條件的,可以向證監會(huì )申請變更為綜合類(lèi)證券公司。管理辦法還規定,證券公司不得從事B股的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài),證監會(huì )另有規定的除外。 此外,根據這一辦法,中國證監會(huì )將對證券公司高級管理人員實(shí)行談話(huà)提醒制度。證監會(huì )對證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現的問(wèn)題,可以質(zhì)詢(xún)公司的高級管理人員,并責令其限期糾正。 更多報道:中新財經(jīng) |
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