中新網(wǎng)12月22日電 因被指向投資者提供不實(shí)股票行情報告，美國華爾街多家大銀行日前被處以高達14億美元的巨額罰款。
這些銀行被控向投資者提供評級過(guò)高的分析報告，以贏(yíng)得投資銀行業(yè)務(wù)。香港商報綜合外電報道說(shuō)，受罰的10家銀行幾乎包括了華爾街的所有金融巨子。這些銀行同意向投資者支付9億美元的“救濟金”，其中的4.5億美元用于獨立研究，8500萬(wàn)美元用于投資者教育。紐約州司法部長(cháng)斯皮策說(shuō)，這一做法將徹底改變華爾街的運營(yíng)方式。
另?yè)䦂蟮�，在紐約州檢察長(cháng)史皮茨的建議下，華爾街將進(jìn)行自“大蕭條”以來(lái)最大的重整計劃–––重新制訂證券市場(chǎng)的作業(yè)準繩。
根據改革方案，證券公司必須切斷分析研究部門(mén)與金融投資部門(mén)的關(guān)連，經(jīng)紀商承銷(xiāo)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，不得把其所承銷(xiāo)的股票提撥給客戶(hù)讓他們投資，并規定經(jīng)紀商必須出資為投資人進(jìn)行立場(chǎng)客觀(guān)的股市研究。
這次重整計劃的最不尋常之處是，改革方案中的新規定既非由國會(huì )制訂，也非出自證券管理委員會(huì )專(zhuān)家之手，而是出自一位可以說(shuō)是默默無(wú)名、但卻十分堅決的州檢察長(cháng)。
喬治城大學(xué)法律教授、布魯金斯研究所學(xué)者布萊爾說(shuō)：“照理說(shuō)，正確的做法應該是責成證券管理委員會(huì )好好執行它的工作。不過(guò)，由于證管會(huì )處處受到約束，無(wú)法發(fā)揮作用，史皮茨于是代表他人發(fā)難，提出對策�！�
得州大學(xué)法學(xué)院教授胡亨利說(shuō)，這些規定將是對市場(chǎng)的一次考驗，看市場(chǎng)究竟有多重視研究。
