上周，由商務(wù)部、公安部、工商總局、國務(wù)院法制辦、銀監會(huì )、證監會(huì )等部門(mén)組成的聯(lián)合督察組，分6組深入全國中遠期交易市場(chǎng)展開(kāi)調查，督察落實(shí)情況。上海一位市場(chǎng)負責人說(shuō)，這次督察規格之高前所未有，既是對各家中遠期市場(chǎng)對春節前的“國六條”落實(shí)情況的檢查，更是為出臺后續監管政策摸底。

　　同樣在上周末，國家發(fā)改委、商務(wù)部、國家工商總局召開(kāi)新聞通氣會(huì )，通報了幾起囤積哄抬農產(chǎn)品價(jià)格違法案件的查處情況時(shí)指出，整頓規范農產(chǎn)品電子交易市場(chǎng)，是專(zhuān)項整治工作的一項重要內容。

　　國家部委檢查發(fā)現，部分大蒜、綠豆電子交易市場(chǎng)，采用類(lèi)似期貨運作模式，變相降低保證金比例，提供履約擔保，涉嫌變相期貨；在運行中缺乏現貨資源依托，投機性嚴重，市場(chǎng)運行極不規范，風(fēng)險隱患較大。存在偏離功能定位，成為價(jià)格炒作平臺；市場(chǎng)總量小，易被交易商操縱；交易商自買(mǎi)自賣(mài)，影響市場(chǎng)價(jià)格；自然人大量入市，難以抵御市場(chǎng)風(fēng)險等諸多問(wèn)題。

　　大蒜、綠豆等農產(chǎn)品生產(chǎn)地集中，產(chǎn)量較小，易于保存，容易受到炒作。電子交易市場(chǎng)采用類(lèi)似期貨運作模式，加劇了市場(chǎng)波動(dòng)，為資金炒作提供了有利空間。如果運營(yíng)不規范，不僅容易引發(fā)內幕交易，還會(huì )干擾正常的現貨市場(chǎng)價(jià)格秩序。

　　去年年底，國家工商總局232號文，要求“全國禁止新設大宗商品中遠期交易市場(chǎng)”并修改此類(lèi)市場(chǎng)工商營(yíng)業(yè)執照中的經(jīng)營(yíng)范圍。今年春節前，國家六部門(mén)聯(lián)合下發(fā)《中遠期交易市場(chǎng)整頓規范工作指導意見(jiàn)》，被業(yè)內稱(chēng)之為“國六條”。

　　“國六條”包括“禁止新設市場(chǎng)和新上品種”、“保障資金安全”、“禁止自然人和無(wú)行業(yè)背景的企業(yè)入市交易”、“禁止代理業(yè)務(wù)”、“規范保證金繳納形式”、“限定每個(gè)交易品種和每個(gè)交易商的最大訂貨量”。

　　而上海市有關(guān)部門(mén)調研中發(fā)現的問(wèn)題主要表現在3個(gè)方面。

　　首先是保證金監管問(wèn)題。目前上海大多數市場(chǎng)都與銀行和交易商簽訂了“資金賬戶(hù)協(xié)議書(shū)”，一定程度上實(shí)現了資金第三方托管和銀行監管，但尚未建立規范標準的資金托管模式。有的市場(chǎng)出現不規范競爭行為，如保證金低于20%，有的市場(chǎng)存在采用承兌匯票貨倉單形式收取保證金，與目前整頓規范指導意見(jiàn)不一致。

　　其次是農民經(jīng)紀人入市問(wèn)題。據查，上海大宗農產(chǎn)品電子商務(wù)有限公司，有兩萬(wàn)多名個(gè)人投資者以農民經(jīng)紀人身份入市交易，占該市場(chǎng)交易商總數的90%以上。因為農民經(jīng)紀人是經(jīng)社會(huì )勞動(dòng)就業(yè)保障部考試合格后，統一頒發(fā)的職業(yè)資格證，雖然他們有行業(yè)背景，但仍屬于個(gè)人投資者，承擔風(fēng)險能力較低。如何通過(guò)有效組織，使他們成立農民經(jīng)濟合作社，成為合規的交易商是繼續破解的課題。

　　最后是市場(chǎng)監管法規缺失問(wèn)題。目前，大宗商品中遠期交易市場(chǎng)的交易規則、交易合同文本等均由市場(chǎng)自行制定，無(wú)需報政府有關(guān)部門(mén)批準或備案。2003年中國物流與采購聯(lián)合會(huì )曾經(jīng)頒布了《大宗商品電子交易規范》國家推薦標準，但是該標準缺乏強制性和約束力。因此，政府部門(mén)對這類(lèi)市場(chǎng)監管缺少法律依據和管理手段。

　　另外，對于保障資金安全情況，各市場(chǎng)基本都能提供市場(chǎng)、銀行和交易商共同簽署的《資金監管協(xié)議書(shū)》或其他監管文件。但各個(gè)商業(yè)銀行的格式不盡相同，而且具體承擔的責任也未明確。據了解，銀監會(huì )等部門(mén)正在研究制定統一的規范，市場(chǎng)表示希望能及早出臺，有章可循。