商報訊 （記者 況玉清） 隨著(zhù)投資者團隊的擴大，各種各樣的炒股軟件也讓人眼花繚亂，尤其是相關(guān)軟件的推銷(xiāo)人員在推銷(xiāo)過(guò)程中，對產(chǎn)品大加吹噓，令不少投資者上當受騙。不過(guò)，今后這種行為將被納入監管，而違反規定情節嚴重者最高可被刑事處罰。

　　證監會(huì )昨日發(fā)布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》（征求意見(jiàn)稿），對證券從業(yè)人員做出執業(yè)規范。該意見(jiàn)稿對證券投資顧問(wèn)、證券投資軟件和終端等證券從業(yè)行為做出明確規定，并且相關(guān)規定自即日起開(kāi)始執行。

　　“打造零風(fēng)險投資博弈工具”、“零風(fēng)險投資股市、基金、黃金”……近年以來(lái)，投資者隊伍不斷擴大，一些炒股軟件也層出不窮，其中一些炒股軟件的推銷(xiāo)人員甚至在銷(xiāo)售過(guò)程中，不擇手段地向投資者極力夸大產(chǎn)品性能，而對產(chǎn)品本身存在的不足卻想盡辦法加以掩飾，導致不少的投資者因此蒙受很大的投資損失。此次出臺的相關(guān)征求意見(jiàn)稿明確將這些不法行為納入監管范圍。

　　該意見(jiàn)稿對涉及到炒股軟件的推銷(xiāo)做出了如下規范：要充分提示軟件、終端設備的固有缺陷和風(fēng)險，不得有任何遺漏和隱瞞；不得對產(chǎn)品功能做夸大或誤導性宣傳；充分說(shuō)明產(chǎn)品所用的信息來(lái)源及時(shí)間；對有提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機的產(chǎn)品，要充分說(shuō)明軟件的工作原理。

　　此外，意見(jiàn)稿還針對目前存在的證券從業(yè)人員其他不規范行為也做出了明確的規定，例如證券投資顧問(wèn)在向投資者提供建議時(shí)，必須提供投資資訊的合理依據和資訊來(lái)源，以研究報告為依據的，還必須提示相關(guān)報告的發(fā)布人和發(fā)布日期等信息。同時(shí)，意見(jiàn)稿還規定，證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò )等公眾媒體向投資者推薦具體的股票；證券投資顧問(wèn)不得向投資者明示或暗示保證投資收益。

　　此前，在利益驅使下，一些機構的證券從業(yè)人員在向客戶(hù)提供服務(wù)時(shí)，為了吸引客戶(hù)，甚至不惜向客戶(hù)承諾投資收益，更有的證券投資顧問(wèn)在向投資者提供投資建議時(shí)，將“內幕消息等”一些似是而非的依據作為忽悠投資者的理由，甚至還有證券投資顧問(wèn)直接通過(guò)廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò )等媒體，向投資者明確薦股，試圖通過(guò)此舉來(lái)聚焦人氣拉升股價(jià)并從中非法獲利。從意見(jiàn)稿的上述規定不難看出，今后這些不規范的經(jīng)營(yíng)行為將在意見(jiàn)稿的約束下，一并納入監管范圍。

　　此外，意見(jiàn)稿還對違反相關(guān)規定行為的處罰辦法予以了公示。意見(jiàn)稿規定，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律法規和上述規定的，證監會(huì )及其派出機構將采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶(hù)、責令處分有關(guān)人員、責令注銷(xiāo)有關(guān)人員的執業(yè)注冊等監管措施；情節嚴重的，證監會(huì )依照法律、行政法規和有關(guān)規定做出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。