發(fā)表評論 中新網(wǎng)4月22日電 中國證監會(huì )21日對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規案作出處理。中國證監會(huì )有關(guān)負責人表示，為了進(jìn)一步加強和完善對基金公司的監管，對基金從業(yè)人員違反證券法律法規的行為，將發(fā)現一起查處一起，決不手軟，決不姑息。
中國證監會(huì )21日晚間發(fā)布處罰決定，對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規案作出處理，取消兩人的基金從業(yè)資格，沒(méi)收其違法所得并處以罰款五十萬(wàn)元。對唐建實(shí)行終身市場(chǎng)禁入，對王黎敏實(shí)行七年市場(chǎng)禁入。證監會(huì )有關(guān)負責人表示，這是近幾年境內首次對基金證券從業(yè)人員違法違規的處罰，堪稱(chēng)“行業(yè)第一單”，在法律適用方面做了很多工作。對于基金從業(yè)人員違反法律法規的行為，將發(fā)現一起，查處一起，絕不手軟，絕不姑息。
新華網(wǎng)的報道稱(chēng)，證監會(huì )有關(guān)負責人說(shuō)，目前，證券投資基金總規模已達2.5萬(wàn)億元左右，其持股市值占滬深股市流通市值的23%，證券投資基金賬戶(hù)的總戶(hù)數超過(guò)1.6億戶(hù)，體現了社會(huì )公眾對公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。
這位負責人說(shuō)，對基金公司投資管理人員應從以下六個(gè)方面加強管理：
——要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度，加強對投資管理人員可能導致利益沖突行為的管理；
——要求基金公司建立健全通信管理制度，確保在工作時(shí)間對投資管理人員各類(lèi)通信工具實(shí)施有效監控；
——研究建立基金經(jīng)理注冊制度，規范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動(dòng)；
——對基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動(dòng)情況等統籌考慮；
——加大派出機構對轄區公司相關(guān)制度及其執行情況進(jìn)行檢查的力度；
——對于公司因疏于管理導致投資管理人員違法買(mǎi)賣(mài)股票或者違法建議他人買(mǎi)賣(mài)股票的，將對公司采取相應的行政監管措施。
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