發(fā)表評論 上海證券交易所13日宣布，為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)國務(wù)院頒布的《證券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》，上證所繼發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》后，13日發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監控指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。
上證所有關(guān)負責人表示，《指引》的制定旨在加強對證券交易異常波動(dòng)和異常行為的監管，維護證券交易秩序，提醒投資者理性投資，保護投資者合法權益。
根據《指引》，在證券交易實(shí)時(shí)監控中，發(fā)現證券價(jià)格出現異常波動(dòng)或者證券交易出現異常的，上證所有權采取盤(pán)中臨時(shí)停牌、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。
這位負責人表示，交易所對交易異常波動(dòng)的證券實(shí)施臨時(shí)停牌屬于國際通行做法，世界各國交易所對異常波動(dòng)的證券均有權做出臨時(shí)停牌的裁量。根據《上海證券交易所交易規則》，上證所可以對出現異常波動(dòng)和涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施停牌。此次發(fā)布的《指引》是對現有規則中臨時(shí)停牌措施的歸納和細化。
這位負責人說(shuō)，限制違規證券賬戶(hù)的交易也是證券市場(chǎng)監管的常用手段。根據《上海證券交易所交易規則》，對情節嚴重的異常交易行為，上證所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。
《指引》也規定，對于存在同一賬戶(hù)對單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行日內回轉交易且累計數量較大、同一賬戶(hù)進(jìn)行日內回轉交易次數超過(guò)5次且累計數量較大等異常行為的證券賬戶(hù)，上證所可以對相關(guān)賬戶(hù)發(fā)出書(shū)面警示或者直接采取限制交易措施。根據上述規定，會(huì )員有義務(wù)加強客戶(hù)交易行為管理，配合交易所對異常交易行為的監管，充分發(fā)揮會(huì )員自律管理作用，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
對于持有解除限售存量股份并在一個(gè)月內通過(guò)競價(jià)系統減持超過(guò)1%的證券賬戶(hù)，《指引》做出了嚴格規定，除限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易外，上證所還可以視情節輕重對相關(guān)當事人給予公開(kāi)譴責，記入誠信檔案，公開(kāi)認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員等處罰；情節特別嚴重的，上證所將提請證監會(huì )繼續采取凍結其資金賬戶(hù)、批準延長(cháng)其存量股份鎖定期限等處罰措施。
這位負責人說(shuō)，今年4月份，中國證監會(huì )《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》出臺后，上海證券交易所隨即發(fā)布了《大宗交易系統解除限售存量股份轉讓業(yè)務(wù)操作指引》，對解除限售存量股份進(jìn)入大宗交易系統轉讓等相關(guān)事宜進(jìn)行了細化。但今年5月份，相繼出現了四川平原實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、綿陽(yáng)市益多園房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責任公司違規減持“宏達股份”和中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司違規減持“開(kāi)開(kāi)實(shí)業(yè)”的情況。上證所迅即對上述公司做出了處理決定，對三家公司予以公開(kāi)譴責，并對其證券賬戶(hù)實(shí)施限制交易，同時(shí)將有關(guān)違規情況上報中國證監會(huì )查處。
上證所表示，今后將進(jìn)一步強化對異常波動(dòng)證券的監管，加強對出現異常交易行為的證券賬戶(hù)的監控，防止出現過(guò)度炒作，保護中小投資者利益。尤其是對違規減持解除限售存量股份的證券賬戶(hù)，上證所將嚴格監管、及時(shí)查處。
上證所提醒上市公司相關(guān)股東要嚴格遵守解除限售存量股份轉讓的有關(guān)規定，各會(huì )員單位要加強對客戶(hù)交易行為的管理，及時(shí)指導和提醒“大小非”股東減持行為，切實(shí)擔負起客戶(hù)監管責任。同時(shí)，上證所提醒廣大投資者要注意防范交易風(fēng)險、理性投資，注意交易行為的規范性，不要盲目參與炒作，盡量避開(kāi)存在異常波動(dòng)的證券。(記者 潘清)
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