發(fā)表評論 四川汶川地區發(fā)生強烈地震災害后，中國證監會(huì )高度重視，緊急啟動(dòng)應急預案，對做好證券期貨行業(yè)抗震救災工作，切實(shí)保障市場(chǎng)有序運行做出專(zhuān)門(mén)部署和安排。從北京的監管機構望向災區，雖路途遙遠但心同此地，雖安危有別但憂(yōu)患與共，其中瞬間種種，尤為值得記取——災難中，讓我們一同堅強。
14時(shí)40分——打往災區的第一通電話(huà)
5月12日14時(shí)28分，四川省汶川縣發(fā)生7.8級強烈地震。
——14時(shí)40分，根據證券期貨監管系統早已建立的快速反應機制，第一通向災區了解上市公司情況的電話(huà)打出。
——16時(shí)，證監會(huì )主席尚福林召集會(huì )內各有關(guān)部門(mén)負責人參加的會(huì )議，了解災情，分析影響，全面啟動(dòng)應急預案。
——21時(shí)30分，證監會(huì )召開(kāi)黨委會(huì )議，研究部署應急措施，成立了由尚福林任組長(cháng)的應急領(lǐng)導小組，統一領(lǐng)導和指揮證券行業(yè)抗震救災和應急處置工作，做好及時(shí)溝通、及時(shí)報告工作。安排各證券期貨交易所密切關(guān)注災區會(huì )員的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)技術(shù)系統運行情況，對于無(wú)法進(jìn)行現場(chǎng)交易的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，提供技術(shù)支持，努力維護非現場(chǎng)交易的正常進(jìn)行。要求證券期貨監管系統各單位高度關(guān)注地震災害的影響，特別是各受災地區的派出機構要全面掌握本轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的受災情況，主要負責人要深入抗震救災第一線(xiàn)，密切聯(lián)系當地政府，全力組織災后恢復工作。證券期貨行業(yè)各相關(guān)單位要全力做好交易和結算系統安全維護工作，確保交易結算體系正常運行。
——12日深夜和和13日上午，尚福林先后兩次直接與四川證監局主要負責人通電話(huà)，了解災情，鼓舞士氣，要求全局干部職工發(fā)揚勇于戰斗、不怕困難的精神，全力做好抗震救災工作。
——當晚，證監會(huì )應急領(lǐng)導小組副組長(cháng)以上負責人整夜值守在會(huì )機關(guān)，應急處置小組24小時(shí)值班制正式開(kāi)始運轉。
確定66家上市公司技術(shù)性停牌
從12日14時(shí)40分開(kāi)始打往災區上市公司和會(huì )員單位的電話(huà)，一直持續到13日凌晨2時(shí)許，最終有66家上市公司無(wú)法取得聯(lián)系。與此同時(shí)，四川、重慶災區50余家會(huì )員單位、190余家證券營(yíng)業(yè)部和服務(wù)部受災底數也基本摸清�！爱敃r(shí)凡是能夠取得聯(lián)系的會(huì )員機構和上市公司，我們主要關(guān)心兩方面的問(wèn)題，一是證券經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)的受災情況，系統是否能夠保持正常運轉，二是上市公司的受災情況，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否受到重大影響�！庇嘘P(guān)人士介紹說(shuō)。
因災區多家上市公司無(wú)法取得聯(lián)系，為減輕這一重大不確定事件對市場(chǎng)造成的可能影響，上海、深圳交易所決定對無(wú)法取得聯(lián)系的部分四川、重慶上市公司股票實(shí)施停牌，直至公司刊登公告后復牌。其中，上海交易所上市公司45家、深圳交易所上市公司21家，合計66家。交易所在指定媒體以交易所名義公告了上述停牌事宜。此后，每日與交易所、證監局保持密切聯(lián)系，及時(shí)更新并上報災區上市公司受災情況及停復牌情況。截至15日，已有49家公司陸續公告復牌。
15日，證監會(huì )有關(guān)部門(mén)向各地證監局發(fā)函，要求其做好應對地震災害相關(guān)工作，督促災區上市公司，以及在地震災區開(kāi)展業(yè)務(wù)或主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地在地震災區的上市公司，盡快做好損失評估工作，及時(shí)披露有關(guān)信息，確保聯(lián)系暢通，做好投資者關(guān)系工作，穩定投資者情緒。同時(shí)，督促交易所對地震災害對相關(guān)上市公司的影響進(jìn)行分析。
非現場(chǎng)交易發(fā)揮作用
大災來(lái)臨，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所受損，投資者交易如何保證？
根據統計，災情發(fā)生后，災區100余家證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建筑物受到不同程度影響。交易情況方面，除1家服務(wù)部無(wú)法取得聯(lián)系外，其余證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可進(jìn)行非現場(chǎng)交易。
中國證監會(huì )13日發(fā)出的有關(guān)通知明確提出，“系統各單位要高度關(guān)注災情對轄區上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及網(wǎng)點(diǎn)的影響。督促在災區有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構，充分做好非現場(chǎng)交易各項工作，全力保障人員人身安全�！�
“四川局也兩次發(fā)出通知，要求證券公司勸諭投資者，一旦營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)出現當地應急指揮部宣布為危房的情形，或者發(fā)生重大損害，采用非現場(chǎng)交易，以保證人身安全�！庇嘘P(guān)人士介紹說(shuō)，災害固然會(huì )給當地投資者的交易帶來(lái)諸多不便，但是通過(guò)非現場(chǎng)交易，只要通信網(wǎng)絡(luò )仍然暢通，則交易仍然可以保證。
“我們要充分了解現場(chǎng)受損情況，與此同時(shí)，要充分關(guān)注現場(chǎng)交易和非現場(chǎng)交易是否正常，一旦現場(chǎng)交易不能正常進(jìn)行，證券公司應引導投資者使用網(wǎng)上委托、電話(huà)委托、手機炒股等非現場(chǎng)交易方式，使交易能夠維持正常�！庇嘘P(guān)人士介紹說(shuō)。
為保證投資者的交易正常進(jìn)行，監管部門(mén)要求相關(guān)證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)做好各個(gè)方面的服務(wù)，如對一些年紀較大的、對網(wǎng)絡(luò )、電話(huà)委托不熟悉、不習慣的投資者，要求營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)加強服務(wù)。
三點(diǎn)一線(xiàn)機制應急反應快速
本報記者在監管機構的各有關(guān)部門(mén)，均看到了同類(lèi)的應急聯(lián)系表。在監管工作中建立起的殊為有效的“三點(diǎn)一線(xiàn)”聯(lián)系機制，在此次災害中充分發(fā)揮了快速反應的作用。
三點(diǎn)一線(xiàn)機制和應急處置機制是比較常規的機制。在今年初南方雪災的時(shí)候啟動(dòng)過(guò)，在個(gè)別公司信息技術(shù)系統故障時(shí)也啟動(dòng)過(guò)�！庇嘘P(guān)人士介紹說(shuō)，三點(diǎn)一線(xiàn)機制，即證監會(huì )相關(guān)部門(mén)——證監局——上市公司、證券公司的聯(lián)系機制。三點(diǎn)一線(xiàn)聯(lián)動(dòng)，可以全方位覆蓋所有一線(xiàn)上市公司和證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在日常監管中，該機制就在查處違規行為、處置緊急事件時(shí)發(fā)揮了有效作用，遭遇此次災害，上述機制仍然顯示出良好效果。
全行業(yè)積極向災區捐款
13日，中國證監會(huì )即發(fā)出通知，要求系統各單位要積極響應黨中央國務(wù)院號召，發(fā)揚“一方有難、八方支援”的精神，全力支援災區盡快恢復重建。
14日，證監會(huì )又下發(fā)了《關(guān)于四川汶川地震賑災捐款的通知》，證監會(huì )各派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )、各證券期貨交易所、登記結算公司、各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構積極響應中央和證監會(huì )黨委號召，紛紛伸出援助之手，幫助災區人民共度難關(guān)。此外，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )也分別向會(huì )員單位發(fā)出通知，要求會(huì )員單位在做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所穩定運行的同時(shí)，獻出愛(ài)心，援助災區，踴躍捐款。
5月14日上午，中國證監會(huì )在會(huì )機關(guān)集中開(kāi)展自愿捐助活動(dòng)，尚福林主席帶頭捐款。他說(shuō)，這次災害是重大自然災害，“一方有難，八方支援”是中華民族的優(yōu)良傳統，在全力做好本職工作，維護市場(chǎng)穩定健康發(fā)展的同時(shí)，證券期貨行業(yè)各單位要盡全力，為災區同胞做好抗震救災和災后重建工作做出貢獻。在尚福林的帶領(lǐng)下，自覺(jué)排成長(cháng)隊的干部職工到捐款箱前，向災區和受災群眾奉獻自己的愛(ài)心。中國證監會(huì )在京單位干部職工也積極捐款，支援災區。
最新統計顯示，全行業(yè)向災區捐款已經(jīng)接近1.13億元。
四川證監局 凌晨3點(diǎn)，會(huì )議轉移到大街上進(jìn)行
汶川地震發(fā)生后的第二天凌晨3點(diǎn)30分，四川證監局辦公樓內的會(huì )議室里依然燈火通明。此時(shí)，會(huì )議室里正密密麻麻地坐著(zhù)來(lái)自當地證券、期貨公司的主要負責人，布置當地證券期貨營(yíng)業(yè)部安全維護和應急處置。
正在這時(shí)，又是一陣突如其來(lái)的搖晃，6.1級的余震讓所有在場(chǎng)人員再次經(jīng)受了考驗。隨后，會(huì )議被緊急轉至辦公樓外大街中心繼續進(jìn)行。
災后首日，四川局即與四川證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )組成工作小組，到當地證券期貨經(jīng)營(yíng)機構現場(chǎng)慰問(wèn)一線(xiàn)工作人員，并積極派出監管干部，深入證券、期貨機構現場(chǎng)進(jìn)行“包片”，協(xié)調相關(guān)工作。
同時(shí)，四川局要求各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構保持密切聯(lián)系，實(shí)施小時(shí)報告制度，每小時(shí)有事報事，無(wú)事報平安，出現重大事件時(shí)立即報告有關(guān)情況及處置措施。此外，對轄區上市公司保持密切跟蹤，及時(shí)了解運營(yíng)情況和掌握受損情況。
針對現場(chǎng)交易人員聚集造成的安全隱患，四川局下發(fā)通知，一方面要求各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構切實(shí)采取措施，保障交易系統安全，特別要維護非現場(chǎng)交易通道暢通；一方面要求各機構盡力減少現場(chǎng)客戶(hù)數量，通過(guò)各種渠道告知客戶(hù)不要到現場(chǎng)；一方面向地方政府應急辦發(fā)文，要求通過(guò)媒體公告或當地街道辦事處和派出所動(dòng)員等方式，疏散客戶(hù)撤離現場(chǎng)，通過(guò)非現場(chǎng)方式交易。
此外，針對災后停電、停水、停氣等困難，四川局向四川省辦公廳緊急報告，要求緊急協(xié)調證券期貨業(yè)運營(yíng)用油事項，確保當地證券期貨經(jīng)營(yíng)機構維持正常交易。而余震不斷、險情的持續，使得現場(chǎng)交易變成了不可能。四川局相應采取了“人撤離機器運轉保非現場(chǎng)交易”的應對措施。同時(shí)要求各機構加強信息系統安全防范，確保交易安全正常進(jìn)行。(記者 商文 周翀)
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