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　　“除了開(kāi)展日常業(yè)務(wù)，現在我們還要承擔監控投資者交易行為的責任�！币患易C券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理日前向記者表示。

　　業(yè)內人士指出，以前營(yíng)業(yè)部只是接受監管部門(mén)的監管，如今他們的角色悄然發(fā)生變化。在接受監管的同時(shí)，也成為監控投資者交易行為的第一道防線(xiàn)。

　　重點(diǎn)監控客戶(hù)交易行為

　　據介紹，證券營(yíng)業(yè)部監控的對象主要是客戶(hù)的交易行為。近期監管部門(mén)特別要求營(yíng)業(yè)部完善客戶(hù)的聯(lián)絡(luò )教育機制，采取有效措施，加強對持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1%客戶(hù)交易行為的監控，切實(shí)防范違規減持行為。

　　一家證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理表示，連續買(mǎi)賣(mài)、拉抬股價(jià)等違規交易行為，在一定程度上還將存在，盲目跟風(fēng)炒作的投資者也不在少數，這些交易行為不利于資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。事實(shí)上，監管部門(mén)可以對這些投資者采取限制交易等嚴厲的處罰措施，但有時(shí)，一上來(lái)就采取這種措施會(huì )顯得缺乏人性化。所以，監管部門(mén)的想法可能是，先通過(guò)證券公司做客戶(hù)的工作，提醒他們不能這么做，再做就要被立案調查。這樣，就可以將違規交易行為制止于萌芽之中。

　　監管部門(mén)發(fā)布的相關(guān)指引，要求營(yíng)業(yè)部在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶(hù)約定：如果客戶(hù)違法違規使用賬戶(hù)，或存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，營(yíng)業(yè)部可以拒絕客戶(hù)委托，或終止與客戶(hù)的證券交易委托代理關(guān)系。

　　“不過(guò)，雖然我們都明白，證券公司要履行協(xié)助監管的職責，但證券公司畢竟還是一個(gè)商業(yè)機構，監控客戶(hù)交易行為，可能會(huì )對營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的日常業(yè)務(wù)構成影響�！鄙鲜鋈耸刻钩�，一些操作頻繁的投資者往往就是他們營(yíng)業(yè)部的重點(diǎn)客戶(hù)，在履行協(xié)助監管職責的時(shí)候，他們的心里十分矛盾：如果放任其自由交易，營(yíng)業(yè)部可能會(huì )被以“不配合監管”為由，受到監管部門(mén)的懲罰，嚴重的還可能丟掉代理交易資格；如果限制過(guò)多，有可能引發(fā)客戶(hù)不滿(mǎn)，導致重點(diǎn)客戶(hù)流失。

　　所以，這位人士希望，監管部門(mén)在處理營(yíng)業(yè)部不配合監管的案件時(shí)，能夠一視同仁。同時(shí)加大政策的宣傳力度，讓客戶(hù)真正明白，即使離開(kāi)一個(gè)營(yíng)業(yè)部到另外一個(gè)營(yíng)業(yè)部，同樣也不能從事違規交易。

　　可以實(shí)現“精確打擊”

　　目前來(lái)看，監管關(guān)口前移已成為市場(chǎng)監管發(fā)展的方向。業(yè)內資深人士指出，證券市場(chǎng)投資者五花八門(mén)，數量巨大，其中不乏別有用心之人，光靠監管部門(mén)監控，效率可想而知。如果通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部來(lái)做這個(gè)事情，往往可以收到意想不到的效果。

　　“監管部門(mén)的想法可能是，營(yíng)業(yè)部是跟投資者接觸最多的機構，對自己的客戶(hù)最為了解。一些客戶(hù)的風(fēng)吹草動(dòng)，營(yíng)業(yè)部都能夠及時(shí)反應過(guò)來(lái)�！币患覡I(yíng)業(yè)部總經(jīng)理分析說(shuō)，將監控網(wǎng)撒開(kāi)，由全國3000多家營(yíng)業(yè)部、1000多家服務(wù)部負責監控，顯然要比監管部門(mén)的幾百個(gè)人更有效率。

　　不過(guò)，推進(jìn)投資者交易行為監管關(guān)口前移，需要一定的客觀(guān)條件。監管部門(mén)有關(guān)人士認為，如果營(yíng)業(yè)部未能確切掌握自己客戶(hù)的真實(shí)信息，談監控沒(méi)有太大的意義。在證券賬戶(hù)清理工作基本完成后，證券公司充分掌握了客戶(hù)的真實(shí)信息，監管關(guān)口前移的條件開(kāi)始成熟。

　　“有了這個(gè)基礎，就可以實(shí)現對違規交易行為的精確打擊�！北O管部門(mén)相關(guān)負責人表示。

　　業(yè)內人士舉例說(shuō)，對某投資者惡炒權證的查處，通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部找到這個(gè)投資者后，如果他隨即換成他母親的賬戶(hù)接著(zhù)炒，也會(huì )馬上就被納入重點(diǎn)監控名單之中；如果他又換成他姐姐的賬戶(hù)炒作，仍無(wú)法逃脫監控系統的有效監控。(記者 陳勁)