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　　近期，上海證券交易所對南航權證實(shí)施了4次盤(pán)中停牌，并對10個(gè)涉嫌違規的賬戶(hù)采取了限制買(mǎi)賣(mài)的措施。據介紹，上證所在交易監控中發(fā)現一些游資大戶(hù)借助種種題材頻繁炒作，致使該權證交易屢屢出現異常。為進(jìn)一步加強風(fēng)險管理，上證所除了強化盤(pán)中監管外，還加大了風(fēng)險提示力度，并要求券商完善客戶(hù)管理，認真開(kāi)展投資者教育，以防止南航權證可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險，從而維護中小投資者利益。

　　加強監管 盤(pán)中實(shí)時(shí)監控　　

　　上證所根據權證特點(diǎn)建立了一系列實(shí)時(shí)監控指標，成立了由實(shí)時(shí)監控、歷史分析、稽查、技術(shù)保障人員組成的專(zhuān)門(mén)小組，對權證交易實(shí)行專(zhuān)人專(zhuān)崗監控，采取臨時(shí)停牌措施遏制過(guò)度投機，及時(shí)調查異常交易行為。

　　同時(shí)，上證所還建立了“監管關(guān)注賬戶(hù)名單”，梳理出近50個(gè)活躍賬戶(hù)作為重點(diǎn)對象，納入實(shí)時(shí)監控系統進(jìn)行重點(diǎn)監控。對觸發(fā)實(shí)時(shí)報警的賬戶(hù)，及時(shí)進(jìn)行監管調查，包括調閱賬戶(hù)資料、電話(huà)警告、書(shū)面警告、現場(chǎng)調查等。近期，該所已對瘋狂濫用回轉交易機制、嚴重影響正常交易秩序以及通過(guò)大筆、連續交易嚴重影響收盤(pán)價(jià)格的10個(gè)權證炒作大戶(hù)采取了限制買(mǎi)賣(mài)的措施。該所有關(guān)人士表示，今后不排除采取盤(pán)中對違規賬戶(hù)限制買(mǎi)賣(mài)交易的措施。

　　揭示風(fēng)險 強化客戶(hù)管理

　　上證所一方面要求會(huì )員將風(fēng)險提示工作落到實(shí)處，先后發(fā)出專(zhuān)門(mén)通知，要求各會(huì )員單位及其所屬營(yíng)業(yè)部結合客戶(hù)權證交易情況、持有數量及客戶(hù)風(fēng)險承受能力，深入細致做好客戶(hù)風(fēng)險提示工作，并重點(diǎn)關(guān)注持有權證的買(mǎi)入成本較高的客戶(hù)，另一方面協(xié)調各行情提供商，在行情軟件中增加權證風(fēng)險提示內容。

　　在會(huì )員客戶(hù)管理方面，上證所一方面要求會(huì )員對本公司范圍內參與南航權證交易和持有南航權證客戶(hù)進(jìn)行全面排摸和梳理，重點(diǎn)關(guān)注非正常交易客戶(hù)的風(fēng)險揭示工作。另一方面加大了對違規營(yíng)業(yè)部、違規賬戶(hù)的查處力度。對于權證交易前端控制不力的營(yíng)業(yè)部，限制其權證經(jīng)紀業(yè)務(wù)并要求限期整改。對于個(gè)別客戶(hù)管理不力的券商營(yíng)業(yè)部，上證所已經(jīng)做出了暫停其權證經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰。同時(shí)，上證所建議創(chuàng )設券商對當前風(fēng)險進(jìn)行全面評估，適時(shí)注銷(xiāo)。

　　上證所有關(guān)負責人表示，隨著(zhù)南航權證到期日的臨近，上證所將進(jìn)一步加強有關(guān)交易監控。除了更為頻繁的口頭或書(shū)面警示之外，上證所將聯(lián)合相關(guān)稽查局對過(guò)度炒作權證的投資者進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)和現場(chǎng)調查，對其所在營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理工作進(jìn)行現場(chǎng)檢查。同時(shí)，上證所還將及時(shí)通過(guò)會(huì )員專(zhuān)區定向發(fā)送權證交易關(guān)注名單，要求會(huì )員采取切實(shí)措施，做好協(xié)同監管的工作。對于無(wú)視警告繼續過(guò)度投機的交易大戶(hù)，上證所將發(fā)現一個(gè)，嚴查一個(gè)。(記者 周松林)