證券監管條例首次界定證券經(jīng)紀人 管理者待明確
2008年06月16日 16:25 來(lái)源：中國新聞網(wǎng)
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中新網(wǎng)6月16日電 中國證監會(huì )機構部主任黃紅元在接受中國政府網(wǎng)就實(shí)施《證券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況的采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)，《證券公司監督管理條例》第一次在法律上給證券經(jīng)紀人的概念做了界定，但證券經(jīng)紀人由誰(shuí)來(lái)管，還有待下一步繼續明確。
黃紅元表示，證券經(jīng)紀人的法律地位和他與各方的關(guān)系，按照我的理解談幾點(diǎn)。證券經(jīng)紀人的概念第一次在法律上做了界定，證券公司監管條例對證券經(jīng)紀人第一次進(jìn)行了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀人是受證券公司的委托，和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀人在證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的過(guò)程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒(méi)有規定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀人來(lái)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)開(kāi)展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀人。第三，法律規定證券經(jīng)紀人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權范圍內來(lái)開(kāi)展業(yè)務(wù)，不能超越授權。
黃紅元還說(shuō)，券經(jīng)紀人到底由誰(shuí)來(lái)管，按照我的理解，從條例頒布以來(lái)，這是一個(gè)新鮮事物。法律規定他必須獲得證券從業(yè)資格，可能證券協(xié)會(huì )應該履行一定的管理職責，當然這個(gè)條例出臺之后，各個(gè)方面還沒(méi)有制定相應的細則，還有待下一步繼續明確。(據中國政府網(wǎng)文字直播整理)
【編輯:楊威】
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