發(fā)表評論 日前，廣東、北京、河北、重慶、寧波、黑龍江、新疆、大連、安徽等地證監局，分別召開(kāi)防止大股東占用上市公司資金問(wèn)題反彈專(zhuān)項工作會(huì )議，對各轄區內上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。
廣東證監局提出，上市公司高管與控股股東要懂得堅守“五個(gè)底線(xiàn)”，即不違法占用上市公司資金、不進(jìn)行內幕交易、不操縱市場(chǎng)、不披露虛假信息、不做損害上市公司和其他股東利益的事情。寧波、新疆等地證監局警示上市公司千萬(wàn)別碰“資金占用高壓線(xiàn)”，均表示嚴防控股股東占用上市公司資金違法行為反彈，“發(fā)現一起、檢查一起、處理一起”。
廣東證監局 堅守“五個(gè)底線(xiàn)”建立“四個(gè)機制”
昨日廣東證監局召開(kāi)了“防止控股股東占用上市公司資金問(wèn)題反彈”專(zhuān)項工作會(huì )議。會(huì )議通報了近期中捷股份、九發(fā)股份違法占用上市公司資金案件情況，傳達了證監會(huì )專(zhuān)題會(huì )議精神，學(xué)習相關(guān)法律法規，并對開(kāi)展上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。
廣東證監局局長(cháng)侯外林指出，目前轄區還沒(méi)有發(fā)現新增惡性占用上市公司資金的情況，各上市公司必須保持清醒的頭腦，嚴防大股東占用上市公司資金問(wèn)題反彈。
侯外林要求，要通過(guò)學(xué)習宣傳，使上市公司高管與控股股東懂得堅守“五個(gè)底線(xiàn)”。即不違法占用上市公司資金，不進(jìn)行內幕交易，不操縱市場(chǎng)，不披露虛假信息，不做損害上市公司和其他股東利益的事情。上市公司需要健全內控制度，盡快建立防范大股東占用資金的“四個(gè)機制”，即建立公司章程相關(guān)條款的制約機制，完善資金劃撥、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、信息披露、財務(wù)管理、內部審計等內部管理機制，健全對控股股東、董事、監事、高級管理人員的責任追究機制，建立定期自查和及時(shí)報告機制。
會(huì )議對轄區上市公司組織學(xué)習相關(guān)法律法規、開(kāi)展自查自糾、限期整改落實(shí)和建立防范資金占用長(cháng)效機制等工作提出了具體要求。各上市公司要在2008年11月底前完成對公司治理整改報告所列全部事項的整改工作。在11月底后治理結構尚存在未完成整改事項及其他公司治理問(wèn)題的上市公司，中國證監會(huì )將不再受理其再融資及股權激勵申請；對已受理申請材料的，也將在審核過(guò)程中予以重點(diǎn)關(guān)注。
北京、河北證監局 把問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)
為貫徹落實(shí)中國證監會(huì )有關(guān)“進(jìn)一步加強上市公司監管，打擊損害上市公司利益行為，維護投資者合法權益”等工作的部署和要求，日前，北京證監局組織轄區內107家上市公司的270余名上市公司“董、監、高”召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議。
今后一個(gè)時(shí)期北京證監局將把上市公司防止資金占用問(wèn)題反彈和深入推進(jìn)公司治理專(zhuān)項活動(dòng)列入專(zhuān)題監管重點(diǎn)。會(huì )議要求轄區各公司要采取及時(shí)果斷的措施，把上市公司大股東違法占用上市公司資金的問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)，堅決不允許這一頑疾復發(fā)。有關(guān)負責人表示，此舉的最終目的就是鞏固幾年來(lái)提高上市公司質(zhì)量取得的成果，保護上市公司和廣大投資者合法權益不受侵害。
同時(shí)，北京證監局針對建立敏感信息的歸集、保密及披露制度，關(guān)聯(lián)往來(lái)季度報告制度，防范資金占用、侵害上市公司利益長(cháng)效機制等在內的公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的后續工作進(jìn)行了逐一安排。
另悉，為防止資金占用等侵占上市公司利益的現象死灰復燃，同日，河北證監局在石家莊召開(kāi)了上市公司防止資金占用問(wèn)題復發(fā)專(zhuān)題會(huì )議。會(huì )間，證監局與轄區內的36家上市公司董事長(cháng)簽署了《上市公司建立防止大股東占用資金長(cháng)效機制的承諾函》。針對資金占用問(wèn)題，河北證監局局長(cháng)郭潤偉明示，要以清理上市公司資金占用為抓手，規范大股東行為�！霸陔S后展開(kāi)的專(zhuān)項大檢查中，河北局將會(huì )發(fā)現一起，查處一起�！�
安徽證監局 確保責任落實(shí)到位、問(wèn)題整改到位
在6月26日召開(kāi)的安徽省上市公司防止大股東占用資金問(wèn)題反彈的專(zhuān)題會(huì )議上，安徽省再次強調了防止大股東占款“反彈”，并就下一步上市公司開(kāi)展自查大股東占款等不規范問(wèn)題進(jìn)行了工作部署。
安徽證監局方俊文局長(cháng)與會(huì )強調，中捷股份、九發(fā)股份兩起大股東占用上市公司資金案件被及時(shí)依法查處，相關(guān)公司和責任人被行政處罰、公開(kāi)譴責及移交司法機關(guān)追究刑事責任，其警示意義重大，值得各上市公司管理層認真反思并引以為戒。大股東占用上市公司資金，不僅違規，更是違法行為，必須強化“勿闖大股東占用上市公司資金禁區”的意識。方俊文要求，轄區各上市公司一定要加強對自查工作的組織領(lǐng)導，確保責任落實(shí)。自查到位，問(wèn)題整改到位。并結合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，有針對性地建立健全內部控制制度，在形成防止大股東占用上市公司資金等不規范問(wèn)題復發(fā)的長(cháng)效機制上下狠功夫。
重慶證監局 對上市公司資金占用說(shuō)“不”
6月26日，在重慶轄區上市公司防止資金占用專(zhuān)題工作會(huì )上，重慶證監局副局長(cháng)梁盛紅表示，重慶上市公司一定要向資本市場(chǎng)的各種不良傾向說(shuō)“不”，向大股東資金占用現象說(shuō)“不”，通過(guò)切實(shí)提高公司質(zhì)量和治理水平，維護好轄區資本市場(chǎng)的健康穩定運行。
梁盛紅在會(huì )上指出，各位董事高管要切實(shí)提高上市公司質(zhì)量。大股東要規范自身行為，確保上市公司獨立性。上市公司董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層要勤勉履職，要從完善法人治理、健全內控和約束激勵機制等方面穩步提高公司競爭力和盈利能力。董事高管要認真學(xué)習、領(lǐng)會(huì )相關(guān)文件，增強法制意識和責任意識，嚴防資金占用，堅決抵制內幕交易、市場(chǎng)操縱、虛假信息披露等違法違規行為，通過(guò)自身努力促進(jìn)上市公司規范運作，實(shí)現轄區資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。
會(huì )上，重慶證監局分管上市處的副局長(cháng)阮路對防止資金占用自查自糾工作進(jìn)行了部署。要求轄區各公司精心組織、認真落實(shí)，主動(dòng)發(fā)現并自覺(jué)糾正資金占用行為，增強依法自律的自覺(jué)性。他要求各公司要認真開(kāi)展為期1個(gè)月(6月26日——7月26日)的集中自查自糾活動(dòng)，自查要突出重點(diǎn)，整改要立足長(cháng)效。要使公司內部防火墻發(fā)揮作用，嚴防新增資金占用問(wèn)題。重慶證監局將采取立案稽查、認定不適當人選、通報國資委和組織部門(mén)對責任人撤職、以及限制控股股東股權交易和融資活動(dòng)等措施加大持續監管力度，提高監管威懾力，防患于未然。
寧波證監局 全面開(kāi)展規范運作大檢查
日前，寧波證監局召開(kāi)轄區上市公司“強化監管、防范資金占用”專(zhuān)題會(huì )議，該局呂逸君局長(cháng)提醒各上市公司董事長(cháng)，千萬(wàn)別碰“資金占用高壓線(xiàn)”。
會(huì )議通報了資本市場(chǎng)近期兩起資金占用違法案例，組織學(xué)習了相關(guān)法律法規和政策規定，分析了今年以來(lái)寧波上市公司發(fā)展與規范的情況，研究部署了下半年轄區上市公司監管工作重點(diǎn)。
會(huì )上，呂逸君局長(cháng)要求轄區上市公司統一思想、提高認識、扎實(shí)工作，嚴加防范資金占用問(wèn)題的發(fā)生。近階段，寧波證監局在防范資金占用上將重點(diǎn)抓好三項工作：一是加強對上市公司董事、監事及高級管理人員的學(xué)習培訓，促進(jìn)上市公司主要負責人和控股股東進(jìn)一步增強法制意識、責任意識，堅守住規范運作的底線(xiàn)；二是組織各上市公司開(kāi)展自查自糾活動(dòng)，主動(dòng)查找問(wèn)題并自覺(jué)糾正，增強依法自律的意識；三是全面開(kāi)展規范運作大檢查。督促公司清除死角，堵塞漏洞，完善制度，徹底杜絕占用現象的發(fā)生。
轄區各上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)負責人和董事會(huì )秘書(shū)等近百人出席了會(huì )議。
大連證監局 加大檢查力度、強化處罰措施
“集中學(xué)習、再提認識；總結經(jīng)驗、吸取教訓；自查自糾、嚴防復發(fā)�！�6月26日，大連證監局李春明副局長(cháng)，在大連轄區上市公司防止大股東資金占用問(wèn)題復發(fā)專(zhuān)項會(huì )議上如是強調。
大連轄區21家上市公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監和董事會(huì )秘書(shū)參加了昨天的會(huì )議。會(huì )議傳達了此前證監會(huì )系統視頻會(huì )議的主要內容，并對下一步的自查自糾和專(zhuān)項檢查工作進(jìn)行了部署。
針對上市公司接下來(lái)將開(kāi)始的自查自糾和專(zhuān)項檢查工作，李春明副局長(cháng)強調指出：要圍繞“認識到位、責任到位、措施到位、自查到位、整改到位、檢查到位”6個(gè)到位來(lái)進(jìn)行。各上市公司要認真學(xué)習，深刻理解三個(gè)法規的內容，公司主要負責人和控股股東要進(jìn)一步增強法制意識，堅守規范運作的底線(xiàn)，防止虛假信息披露、內幕交易、違法占用上市公司資金等損害上市公司和其他股東利益的行為；要搞好自查自糾工作，進(jìn)一步提高公司治理水平；證監局將加大檢查力度，防止資金占用問(wèn)題復發(fā)；要強化處罰措施，嚴厲打擊占用復發(fā)行為。
黑龍江證監局 建立根除資金占用長(cháng)效機制
黑龍江證監局日前組織召開(kāi)了防止上市公司資金占用問(wèn)題反彈工作會(huì )議。參加會(huì )議的有轄區各上市公司董事長(cháng)、總經(jīng)理、財務(wù)總監及董事會(huì )秘書(shū)，共50余人。
會(huì )上，黑龍江證監局和各上市公司認真研究了上市公司中捷股份及九發(fā)股份的資金占用問(wèn)題的典型案例，強調各上市公司高管要以此為戒，要認真學(xué)習《國務(wù)院批轉證監會(huì )關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知》、《刑法修正案(六)》、《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的補充規定》三個(gè)重要文件規定的主要內容，對大股東占用上市公司資金問(wèn)題要高度重視，對照相關(guān)文件，開(kāi)展自查工作，并于7月25日前上報自查報告。
黑龍江證監局表示監管層將加大對大股東違法占用、挪用上市公司資金行為的查處，防止資金占用問(wèn)題反彈，切實(shí)保障上市公司和廣大投資者合法權益不受侵害，維護市場(chǎng)健康穩定運行。
為堅決防范大股東資金占用問(wèn)題反彈，黑龍江證監局還要求各上市公司主要負責人和控股股東進(jìn)一步完善公司章程和各項議事規則，增強公司依法規范運作的制度保障，逐步建立保證上市公司獨立性、根除資金占用的長(cháng)效機制，給投資者一個(gè)真實(shí)的、高回報的、有可持續發(fā)展能力、自覺(jué)踐行科學(xué)發(fā)展觀(guān)的上市公司。
新疆證監局 發(fā)現一起、檢查一起、處理一起
為落實(shí)證監會(huì )關(guān)于 “強化持續監管，防止資金占用問(wèn)題反彈”的精神，6月26日，新疆證監局召開(kāi)轄區防止上市公司大股東資金占用反彈自查自糾工作部署大會(huì )。新疆證監局局長(cháng)侯麗春要求參會(huì )人員認真學(xué)習《刑法修正案(六)》等法律法規、保持清醒認識，堅決抵制大股東資金占用，防止資金占用問(wèn)題的發(fā)生；并強調新疆證監局將強化持續監管、防止資金占用問(wèn)題的反彈。
會(huì )議部署了開(kāi)展防止大股東占用上市公司資金自查自糾專(zhuān)項活動(dòng)的工作安排，要求參會(huì )人員會(huì )后要將本次會(huì )議精神傳達給股東單位、實(shí)際控制人，規范控制股東行為，杜絕資金占用的源頭，堅決不碰占用上市公司資金這條“高壓線(xiàn)”；各上市公司要成立以董事長(cháng)為組長(cháng)的自查自糾小組，開(kāi)展自查自糾活動(dòng)，7月20日之前將自查自糾報告報送新疆證監局。
新疆證監局副局長(cháng)馬煒表示，要對各上市公司自查自糾情況進(jìn)行專(zhuān)項檢查，對于檢查中發(fā)現的大股東資金占用問(wèn)題而沒(méi)有報告和采取措施糾正的公司，將發(fā)現一起、檢查一起、處理一起，性質(zhì)嚴重的將予以立案稽查并通報相關(guān)各方。(記者 霍宇力 賀建業(yè) 哈贏(yíng) 陶君 唐學(xué)良 王屹 王偉麗 張侃)
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