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    中國證監會(huì )正式公布《證券公司合規管理試行規定》，8月1日起券商合規管理將全面鋪開(kāi)。 中新社發(fā) 井韋 攝

　　昨日(14日)，中國證監會(huì )正式公布《證券公司合規管理試行規定》，8月1日起，券商合規管理將全面鋪開(kāi)。

　　《規定》明確，境內設立的證券公司應當實(shí)施合規管理，公司董事會(huì )、監事會(huì )和高管人員需履行合規管理相關(guān)職責，并對公司合規管理的有效性承擔責任，合規管理應當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。證券公司每年至少進(jìn)行一次對公司合規管理有效性的評估。

　　根據《規定》，證券公司設立合規總監作為公司合規負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。證券公司則應保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。合規總監未能盡職履職的，將依法對其采取監管措施或者追究法律責任。

　　去年4月證監會(huì )發(fā)布試點(diǎn)工作方案，啟動(dòng)券商設立合規總監、建立合規監管制度的試點(diǎn)工作，并確定6家試點(diǎn)券商，此前監管部門(mén)也明確所有券商應在年底前全面實(shí)施合規管理制度。

　　據介紹，除6家試點(diǎn)券商外，其余券商也已自覺(jué)設立合規總監、合規部門(mén)，或專(zhuān)門(mén)履行相關(guān)職責的人員。而所有券商都已于6月底前制定合規管理制度實(shí)施方案并報送當地證監局。

　　業(yè)內人士表示，實(shí)施合規管理制度，是健全公司內部約束機制、實(shí)現內部約束與外部監管有機互動(dòng)的重要措施，解決了過(guò)去券商內部約束與外部監管脫節的問(wèn)題，以資本為核心的財務(wù)風(fēng)險監管和逐步建立的合規風(fēng)險監管也最終落實(shí)到“以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎，結合公司市場(chǎng)影響力”的券商分類(lèi)監管上，構成了我國證券公司監管“一頭兩翼”的監管模式。(記者 馬婧妤)