
為進(jìn)一步規范上市公司控股股東增持股份的行為,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展,中國證監會(huì )昨日發(fā)布《關(guān)于修改 <上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》(征求意見(jiàn)稿)。而在日前,圍繞市場(chǎng)各方關(guān)注的股市運行情況、大小非減持、改善市場(chǎng)供求關(guān)系、上市公司增持回購以及打擊證券違法違規行為等熱點(diǎn)問(wèn)題,中國證監會(huì )新聞發(fā)言人接受了記者的采訪(fǎng)?梢(jiàn),證監會(huì )的一系列維穩政策,將會(huì )對市場(chǎng)產(chǎn)生積極影響。
證監會(huì )將進(jìn)一步規范上市公司控股股東增持股份的行為
中國證監會(huì )17日發(fā)布了《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》(征求意見(jiàn)稿),對《上市公司收購管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《收購辦法》)第六十三條第二款有關(guān)豁免程序規定做出了調整,進(jìn)一步規范上市公司控股股東增持股份的行為。
證監會(huì )有關(guān)負責人介紹,此次調整主要集中于兩個(gè)方面,第一,對于根據第六十三條第一款第(二)項“在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后,每12個(gè)月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%(俗稱(chēng)自由增持)”規定提出豁免申請的,由事前申請調整為事后申請。根據該條第一款其他規定情形提出豁免申請的,程序不變。第二,根據監管實(shí)踐需要,相應將中國證監會(huì )對以簡(jiǎn)易程序申請豁免事項的處理期限由5個(gè)工作日調整為10個(gè)工作日。
他指出,對于存在違反規定的違規增持行為,證監會(huì )將依法做出不予豁免的決定,責令申請人履行相應法定義務(wù),并依照有關(guān)規定對違規行為予以查處。
證監會(huì )表示將完善上市公司回購和分紅制度
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人15日表示,將簡(jiǎn)化上市公司回購股票的審批程序,并進(jìn)一步完善上市公司分紅制度。
這位發(fā)言人說(shuō),根據增持和回購在實(shí)施和操作中遇到的問(wèn)題,結合市場(chǎng)各方面反映,在現行法律框架下,證監會(huì )將對《上市公司收購管理辦法》有關(guān)股份增持的規定進(jìn)行程序性調整,并在《上市公司回購社會(huì )公眾股份管理辦法(試行)》基礎上完善回購制度,以增加控股股東增持股份的靈活性,簡(jiǎn)化回購的審批程序。
關(guān)于上市公司分紅問(wèn)題,發(fā)言人表示,下一步,證監會(huì )擬從制度著(zhù)手,進(jìn)一步完善分紅制度,逐步引導上市公司在公司章程或年報中明確分紅政策;進(jìn)一步嚴格上市公司分紅作為再融資的前提條件;協(xié)調推動(dòng)國有控股上市公司進(jìn)一步發(fā)揮現金分紅的表率作用等。
中國證監會(huì )稱(chēng)慎發(fā)大盤(pán)股
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人15日下午就大盤(pán)股IPO是否重新開(kāi)閘,如何控制大盤(pán)股發(fā)行、再融資節奏答記者問(wèn)時(shí)稱(chēng),監管部門(mén)將綜合考慮市場(chǎng)意見(jiàn),對大盤(pán)股發(fā)行采取了更加謹慎的態(tài)度,注重發(fā)行節奏,將繼續改善市場(chǎng)供求,并將采取措施推進(jìn)上市公司回購、分紅。
證監會(huì )表示,近期中國南車(chē)IPO(首發(fā)上市募資)被市場(chǎng)解讀為大盤(pán)股發(fā)行重新開(kāi)閘,事實(shí)上今年以來(lái),監管層針對市場(chǎng)新情況,綜合考慮各方意見(jiàn),對大盤(pán)股發(fā)行采取了更加謹慎的態(tài)度,注重發(fā)行節奏。同時(shí)由于市場(chǎng)調整,不少發(fā)行企業(yè)、承銷(xiāo)機構和詢(xún)價(jià)對象在發(fā)行定價(jià)上亦更加謹慎。
證監會(huì )表示將增加資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定的資金供給
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人15日表示,將進(jìn)一步推動(dòng)改善投資者結構,增加資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定的資金供給。
這位發(fā)言人表示,證監會(huì )將堅定不移地支持機構投資者隊伍發(fā)展壯大,進(jìn)一步推動(dòng)改善投資者結構,穩步擴大公募基金規模,積極推動(dòng)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和QDII(合格境內機構投資者)、QFII(合格境外機構投資者)等涉外投資業(yè)務(wù),繼續加大對固定收益類(lèi)和低風(fēng)險類(lèi)產(chǎn)品的支持力度,努力提高保險資金、社;、企業(yè)年金、信托計劃等投資股市的比例,推動(dòng)養老保險個(gè)人賬戶(hù)基金入市,增加資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定的資金供給。
發(fā)言人說(shuō),最近幾年,圍繞大力發(fā)展證券投資基金,支持保險資金、社;、企業(yè)補充養老基金、商業(yè)保險等長(cháng)期資金以多種方式投資資本市場(chǎng),各方面做了大量工作,機構投資者規模持續增長(cháng),多元化的機構投資者發(fā)展格局逐步形成,機構投資者已成為促進(jìn)市場(chǎng)穩定健康發(fā)展的重要力量。
中國證監會(huì )回應股市重挫 監控“大小非”再出三招
中國證監會(huì )新聞發(fā)言人15日下午就中國股市熱點(diǎn)問(wèn)題答記者問(wèn),表示“高度關(guān)注市場(chǎng)波動(dòng)”,將著(zhù)力改善市場(chǎng)供求。對市場(chǎng)擔憂(yōu)的“大小非”減持,證監會(huì )稱(chēng),還將出臺完善大宗交易系統、開(kāi)發(fā)可交換債券、建立國有股東轉讓實(shí)時(shí)監控系統等三大措施。
“大小非”減持問(wèn)題困擾市場(chǎng)多時(shí),就近期將如何監控“大小非”減持的問(wèn)題,這位發(fā)言人說(shuō),在全流通情況下,如何規范大宗股份轉讓是市場(chǎng)監管的新問(wèn)題,下一步還將出臺三大項措施:
其一,進(jìn)一步完善大宗交易機制。研究通過(guò)券商中介達成交易,引入二次發(fā)售機制,完善大宗股份減持的市場(chǎng)約束、減震和信息披露制度。
其二,開(kāi)發(fā)可交換債券等市場(chǎng)流動(dòng)性管理工具,逐步完善市場(chǎng)內在穩定機制。
其三,將與國資委協(xié)調,對國有股份轉讓情況進(jìn)行監管。建立實(shí)時(shí)監測系統,目前國資委正著(zhù)手對國有股東及其股份進(jìn)行申報、核實(shí)、確定,中登公司亦正進(jìn)行相應技術(shù)準備。他表示該監測系統建成后,可監控國有股東的開(kāi)戶(hù)、過(guò)戶(hù)、交易情況,以便相關(guān)部門(mén)監控國有股東轉讓。
證監會(huì )明確下一步稽查工作重點(diǎn)
一是嚴肅查處內幕交易案件,特別是利用并購重組信息進(jìn)行內幕交易和利益輸送的行為。
二是堅決打擊利用信息優(yōu)勢影響股價(jià)操縱市場(chǎng),編造、散布各種虛假不實(shí)信息影響投資行為,破壞市場(chǎng)秩序的活動(dòng)。
三是重點(diǎn)查處和打擊大股東和實(shí)際控制人,以及董事、監事、高級管理人員占用上市公司資金和違規減持等背信行為。
四是進(jìn)一步加大對利用網(wǎng)絡(luò )開(kāi)展非法證券咨詢(xún)和非法委托理財活動(dòng)的查處力度。
證監會(huì ):防范重組注資資產(chǎn)評估不實(shí)
證監會(huì )于今年4月與財政部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構有關(guān)管理問(wèn)題的通知》,對從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構提出了更加嚴格的管理要求,并積極推動(dòng)行業(yè)自律部門(mén)完善執業(yè)準則,保障資產(chǎn)評估機構獨立性。近期,又制定頒布了《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,加強對獨立財務(wù)顧問(wèn)的監管,督促其切實(shí)對重組相關(guān)事項進(jìn)行核查,發(fā)揮市場(chǎng)自律的作用。
證監會(huì )還采取實(shí)地核查和對資產(chǎn)評估機構加強現場(chǎng)檢查等方式,督促資產(chǎn)評估機構提高執業(yè)質(zhì)量,切實(shí)防范資產(chǎn)評估不實(shí)等問(wèn)題,保護上市公司及投資者的利益。此外,我會(huì )將進(jìn)一步加強資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的事前、事中、事后監管,依法查處資產(chǎn)評估機構和資產(chǎn)評估師的違法、違規行為。

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