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    資料圖 中新社發(fā) 任衛紅 攝

　　4985萬(wàn)合格資金賬戶(hù)轉入系統 規范不合格資金賬戶(hù)1270萬(wàn)

　　中國證監會(huì )有關(guān)人士日前表示，證券公司已全面實(shí)現客戶(hù)資金的第三方存管。據市場(chǎng)最新統計的數據，4985萬(wàn)參與交易的合格資金賬戶(hù)及1.2萬(wàn)億資金已轉入第三方存管系統；規范銀證通賬戶(hù)233萬(wàn)戶(hù)；規范清理不合格資金賬戶(hù)1270萬(wàn)戶(hù)；對1194萬(wàn)戶(hù)資金賬戶(hù)實(shí)施了休眠 。

　　與此同時(shí)，21家銀行、103家證券公司建立了獨立的第三方存管技術(shù)系統，穩定性顯著(zhù)增強，經(jīng)受住了2007年證券市場(chǎng)交易量創(chuàng )歷史新高、今年南方冰雪災害和汶川地震等重大考驗，較好地承擔了客戶(hù)資金劃轉、存取、查詢(xún)等業(yè)務(wù)功能，保障了證券市場(chǎng)的平穩運行。

　　有關(guān)人士指出，第三方存管制度的全面實(shí)施，增強了投資者信心，在促進(jìn)證券公司增強合規經(jīng)營(yíng)意識，提升經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險控制和客戶(hù)服務(wù)水平方面也產(chǎn)生了積極效應：

　　一是嚴格落實(shí)了新《證券法》的有關(guān)要求，使客戶(hù)資金安全有了制度上的保證。與此同時(shí)，也有效防止了證券市場(chǎng)風(fēng)險向銀行系統的轉移。

　　二是提高了證券公司規范程度和市場(chǎng)透明度。通過(guò)第三方存管，證券行業(yè)基本完善了實(shí)名對應的賬戶(hù)體系，資金來(lái)源和資金劃付得到雙重監控，操縱市場(chǎng)、做莊等違法違規行為難度大大增加，監管部門(mén)反洗錢(qián)、打擊操縱市場(chǎng)和內幕交易等各類(lèi)違法行為的有效性得到提高。

　　三是兼顧了市場(chǎng)效率，為證券市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展留出空間。第三方存管保持了證券業(yè)務(wù)流程和創(chuàng )新機制的完整性，在保障客戶(hù)資金安全的同時(shí)兼顧證券交易效率，證券公司交易、清算等業(yè)務(wù)以及財務(wù)、風(fēng)險管理趨于集中，拓展了證券市場(chǎng)客戶(hù)服務(wù)的廣度和深度，為證券公司業(yè)務(wù)轉型、產(chǎn)品創(chuàng )新、組織體系創(chuàng )新奠定了良好基礎。

　　據介紹，2006年7月，證監會(huì )開(kāi)始在證券行業(yè)全面推行客戶(hù)資金第三方存管制度。推行之初面臨諸多困難：各方對基礎工作重視不夠，第三方存管工作實(shí)施動(dòng)力不足；第三方存管工程巨大，技術(shù)系統搭建、業(yè)務(wù)流程再造、賬戶(hù)規范涉及100多家證券公司、3000多個(gè)證券營(yíng)業(yè)部、70多家商業(yè)銀行及其上萬(wàn)個(gè)分支機構；第三方存管影響范圍廣泛，涉及6000多萬(wàn)投資者(按當時(shí)資金賬戶(hù)統計)，且由于歷史原因，其中相當一批不合格賬戶(hù)無(wú)法實(shí)施第三方存管。

　　針對上述問(wèn)題，證監會(huì )在相關(guān)部門(mén)支持下充分發(fā)揮有關(guān)各方積極性，激發(fā)證券公司的內在動(dòng)力；排除銀證技術(shù)、業(yè)務(wù)障礙，全面清理銀證通業(yè)務(wù)，啟動(dòng)資金賬戶(hù)清理工作，為第三方存管創(chuàng )造條件；密切跟蹤，及時(shí)解決存在問(wèn)題，與銀監會(huì )聯(lián)合頒布《證券公司客戶(hù)資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引》，對第三方存管技術(shù)標準提出了要求，保持市場(chǎng)穩定。

　　有關(guān)人士指出，第三方存管是一項跨行業(yè)，涉及環(huán)節多，技術(shù)關(guān)聯(lián)度高，工作量大的工作，是按照證券法的基本要求，結合我國證券市場(chǎng)的實(shí)踐進(jìn)行的一項基礎性制度改革。目前已經(jīng)取得較顯著(zhù)的成效，但還需在實(shí)踐中不斷完善和優(yōu)化，以便更好地為證券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展發(fā)揮作用。(記者 周翀)