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　　記者日前從多家券商處了解到，《證券經(jīng)紀人委托代理合同(范本)(草稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《草稿》)日前已完成在業(yè)內的征求意見(jiàn)，新的證券經(jīng)紀人制度正在逐漸清晰起來(lái)。

　　經(jīng)紀人上崗或需雙證

　　根據今年4月出臺的《證券公司監督管理條例》規定，證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。而看過(guò)《草稿》的某證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人向記者透露，僅僅只持有證券從業(yè)資格證書(shū)是不夠的，證券經(jīng)紀人還必須取得“證券經(jīng)紀人證書(shū)”方可正式上崗。

　　“盡管《草稿》中沒(méi)有出現證券經(jīng)紀人需取得證券經(jīng)紀人證書(shū)的字眼，但從合同的相關(guān)條款中可以很清楚看出這一點(diǎn)�！鄙鲜鋈耸扛嬖V記者，按照《草稿》中相關(guān)條款的規定，證券經(jīng)紀人在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，需要向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)。

　　《草稿》明確規定，證券公司對證券經(jīng)紀人證書(shū)進(jìn)行集中管理。證券經(jīng)紀人證書(shū)由證券公司統一辦理年檢。而在雙方合同終止后，證券經(jīng)紀人應將該證書(shū)歸還給證券公司。

　　初步定位“獨立人”

　　一直以來(lái)，證券公司與其所雇傭的證券經(jīng)紀人之間的關(guān)系缺乏明確的定位，常常是因公司而異。

　　大多數證券公司將經(jīng)紀人視為“編制外”人員，但也有一些證券公司將經(jīng)紀人納入了“正規軍”隊伍。

　　針對這一現狀，知情人士向記者透露，《草稿》對證券經(jīng)紀人的定位作出了明確規定，證券公司與證券經(jīng)紀人之間不存在任何勞動(dòng)用工關(guān)系，證券經(jīng)紀人不屬于證券公司的員工。這樣，證券經(jīng)紀人將作為一支“獨立隊伍”而存在。

　　根據《草稿》的規定，證券經(jīng)紀人不得代理客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移或者資金存取等業(yè)務(wù)；不得操作客戶(hù)賬戶(hù)；不得向客戶(hù)要求投資收益提成，向客戶(hù)承諾投資收益和投資損失賠償。

　　記者從市場(chǎng)中了解到，目前一些冠以“投資客戶(hù)”和“客戶(hù)經(jīng)理”頭銜的證券經(jīng)紀人，常常進(jìn)行代客理財活動(dòng)或為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)的服務(wù)。在此次征求意見(jiàn)的《草案》中，已明確將這些行為歸入禁止的行列。

　　業(yè)內人士認為，業(yè)務(wù)范圍的明確，將使監管變得有據可依，從而推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的健康、持續發(fā)展。 (邵剛)