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　　中新社北京九月一日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )一日晚發(fā)布《證券經(jīng)紀人管理暫行規定(草案)》，要求證券公司建立經(jīng)紀人管理制度、客戶(hù)回訪(fǎng)制度、信息查詢(xún)制度及客戶(hù)投訴處理機制。新規旨在加強對證券經(jīng)紀人的監管，防范因證券經(jīng)紀人管理不善而引致的風(fēng)險。

　　新規允許證券公司通過(guò)公司員工或委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。但同時(shí)要求證券公司建立證券經(jīng)紀人管理制度，防止證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中從事違法違規或者超越代理權限的行為。

　　這份文件限定證券經(jīng)紀人不得從事五類(lèi)活動(dòng)：不得代客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移或者資金存取等事宜或操作客戶(hù)賬戶(hù)；不得向客戶(hù)提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；不得與客戶(hù)約定分享投資收益，及對客戶(hù)的投資收益或者賠償客戶(hù)的投資損失作出承諾；不得采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)，或泄露客戶(hù)信息；不得從事?lián)p害客戶(hù)利益或擾亂市場(chǎng)的其他行為。

　　文件要求證券公司建立健全信息查詢(xún)制度及客戶(hù)回訪(fǎng)制度，保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內客戶(hù)可隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀人的姓名、代理權限、代理期間及證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息，并指派有關(guān)人員定期通過(guò)電話(huà)、函件或其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解證券經(jīng)紀人的執業(yè)情況，敦促證券公司建立健全客戶(hù)投訴處理機制，妥善處理投訴事項并及時(shí)反饋客戶(hù)。

　　根據新規，證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中從事違法違規或者超越代理權限的行為的，證券公司應追究其責任。證監會(huì )將對違反規定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人出現違法違規行為的證券公司及責任人員，采取監管措施或予以處罰。(完)