中国老头老太做爰,国产麻豆乱码精品一区二区三区,国产伦精品一区二区三区老牛,日韩人妻无码一区二区三区99,午夜精品无码亚洲AV影院麻花

　　昨日，中國證監會(huì )就《證券經(jīng)紀人管理暫行規定(草案)》公開(kāi)征求意見(jiàn)，標志著(zhù)證券經(jīng)紀人制度即將全面刷新。草案規定，證券公司可以通過(guò)公司員工開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，也可以委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。

　　根據草案規定，證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同后，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記，并申請領(lǐng)取由協(xié)會(huì )統一印制并編號的證券經(jīng)紀人證書(shū)。取得證券經(jīng)紀人證書(shū)后，證券經(jīng)紀人方可執業(yè)。

　　證券經(jīng)紀人制度的全面刷新，體現在草案中內容包括：要求證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度、執業(yè)培訓制度、信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪(fǎng)制度、投訴處理機制和經(jīng)紀人檔案制度等。

　　草案要求，證券公司應當在向協(xié)會(huì )申請執業(yè)注冊登記前，對證券經(jīng)紀人進(jìn)行不少于30個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，并組織后續職業(yè)培訓。證券公司應當建立健全信息查詢(xún)制度，保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀人的信息。證券公司應當建立健全客戶(hù)回訪(fǎng)制度，指派有關(guān)人員定期對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解證券經(jīng)紀人的執業(yè)情況。證券公司應當建立健全客戶(hù)投訴處理機制，妥善處理投訴事項并及時(shí)反饋客戶(hù)。證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，記載公司所有證券經(jīng)紀人的個(gè)人基本信息、執業(yè)前及后續職業(yè)培訓情況、客戶(hù)投訴及處理情況、違法違規及超越代理權限行為的處理情況等信息。

　　與此同時(shí)，協(xié)會(huì )將建立證券經(jīng)紀人數據庫，提供證券經(jīng)紀人有關(guān)信息的查詢(xún)服務(wù)。

　　草案要求禁止證券經(jīng)紀人從事的行為包括：代理客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移或者資金存取等事宜，或者操作客戶(hù)賬戶(hù)；向客戶(hù)提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)的投資收益或者賠償客戶(hù)的投資損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)，或者違反規定泄露所掌握的客戶(hù)信息；損害客戶(hù)利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。(周翀)