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　　中新社北京九月九日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )九日晚間發(fā)布《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》草案，要求券商在證監會(huì )批準范圍內經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)，券商自有資金投資證券逾其凈資本八成的需取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并對券商創(chuàng )新及新增業(yè)務(wù)提出要求。

　　根據新規，證券公司進(jìn)行現金管理，將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等證監會(huì )認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，且投資規模不超過(guò)其凈資本八成的，或因履行承銷(xiāo)義務(wù)而買(mǎi)賣(mài)證券的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，但應當比照執行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規則。

　　新規對券商經(jīng)營(yíng)的創(chuàng )新業(yè)務(wù)作出明確要求，創(chuàng )新業(yè)務(wù)須不違反法律法規，風(fēng)險可測、可控、可承受，且與現有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強，有利于充分利用公司現有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶(hù)資源、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)或者管理經(jīng)驗，有利于優(yōu)化對客戶(hù)的服務(wù)和改善公司盈利模式。

　　券商創(chuàng )新業(yè)務(wù)還應建立內部評估和審查機制，對創(chuàng )新業(yè)務(wù)的合規性、可行性和可能產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行充分的評估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風(fēng)險控制措施和保護客戶(hù)合法權益的措施。

　　新規要求，受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營(yíng)區域或者目標客戶(hù)群體上作明顯區分，相互之間不存在競爭關(guān)系的除外。

　　按照新規，證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過(guò)兩種，增加業(yè)務(wù)種類(lèi)應符合審慎性要求，如公司內部管理有效，能有效控制現有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險；最近一年各項風(fēng)險控制指標持續符合規定，最近一年未因重大違法違規受處罰或被采取監管措施，無(wú)因涉嫌重大違法違規正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調查的情形等。(完)