
本報訊 記者李俠報道 為進(jìn)一步規范上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份行為,確保相關(guān)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行,日前,滬深證交所根據證監會(huì )《關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補充規定》分別發(fā)布了《上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引》。根據《指引》,上市公司董事會(huì )在作出回購決議并向交易所提交相關(guān)材料時(shí),需同時(shí)將能夠在本次回購股份預案公告前能直接或間接獲取該內幕交易信息的知情人名單報送交易所備案。
《指引》對知情人范圍進(jìn)行了確定,主要包括四類(lèi)人員:一是《證券法》第七十四條第(一)項至第(四)項規定的內幕信息知情人;二是上市公司的控股股東、實(shí)際控制人控制的除上市公司及其子公司以外的單位及其董事、監事、高級管理人員;三是為本次回購股份方案提供服務(wù)以及參與本次回購股份方案的咨詢(xún)、制定、論證等各環(huán)節的相關(guān)單位(如有)的法定代表人(負責人)和經(jīng)辦人;四是前述3項規定的自然人的配偶、子女和父母。前述所稱(chēng)單位,是指法人和其他非法人組織,包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、社會(huì )團體等。
《指引》明確規定,前述內幕信息知情人在回購股份方案公開(kāi)前,不得泄露該信息,不得買(mǎi)賣(mài)該公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)該公司證券。交易所將對上市公司通過(guò)回購股份專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行回購股份的交易行為及相關(guān)內幕知情人買(mǎi)賣(mài)該公司股票的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監察,以防止內幕交易和其他不公平交易行為的發(fā)生。
《指引》規定,上市公司股東大會(huì )對回購股份作出決議,須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。上市公司股東大會(huì )就回購股份作出的決議,應當包括下列事項:回購股份的價(jià)格區間;擬回購股份的種類(lèi)、數量和比例;擬用于回購的資金總額以及資金來(lái)源;回購股份的實(shí)施期限(自股東大會(huì )審議通過(guò)回購股份方案不超過(guò)一年);決議的有效期;對董事會(huì )辦理本次回購股份事宜的具體授權;其他相關(guān)事項。

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