
記者日前獲悉,本月25日,11家有望成為融資融券試點(diǎn)的券商,以及交易所、登記公司、第三方存管銀行,將共同參與融資融券業(yè)務(wù)的全網(wǎng)測試!爸挥型ㄟ^(guò)測試的券商才能成為試點(diǎn)券商,這是毋庸置疑的!币晃粰嗤耸靠隙ǖ卣f(shuō)。
“我們在積極準備此次測試。大家都知道,這是臨門(mén)一腳了,對我們非常關(guān)鍵!鄙鲜11家券商中,某大型券商負責融資融券業(yè)務(wù)的人士告訴記者。她認為,成敗在此一舉。
此外,其他券商的相關(guān)負責人在接受記者采訪(fǎng)時(shí)也都持類(lèi)似觀(guān)點(diǎn),認為這次測試非常關(guān)鍵,測試合格的券商將優(yōu)先入圍融資融券試點(diǎn)券商,而測試不合格的券商則肯定無(wú)緣首批試點(diǎn)。
記者還了解到,在10月8日,證監會(huì )召集11家券商參加融資融券座談會(huì )議,并在會(huì )上表示券商能否獲得試點(diǎn)資格,除了凈資本等各項硬指標必須達標外,還取決于業(yè)務(wù)的各項準備工作是否充分,包括組織、制度、風(fēng)控、技術(shù)系統等各項具體工作的準備情況。因此,11家參會(huì )券商在會(huì )后就立即投入備戰融資融券的系統測試。
這11家券商分別是:中信證券、國信證券、光大證券、國泰君安證券、銀河證券、東方證券、廣發(fā)證券、海通證券、申銀萬(wàn)國證券、招商證券以及華泰證券。
“我們現在的心情是既緊張也興奮,緊張的是擔心測試不通過(guò),興奮的是這么久的努力終于要有結果了!辈糠秩倘耸孔蛉障蛴浾弑磉_了他們的心情。
此外,據了解,上周召開(kāi)的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)座談會(huì ),11家券商亮出了自己的設計方案?傮w來(lái)看,多數券商的客戶(hù)準入門(mén)檻都比較高,同時(shí)也有一定的開(kāi)戶(hù)時(shí)間限制。而這也符合證監會(huì )的要求。為了避免試點(diǎn)期間客戶(hù)的大量轉移,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間,證監會(huì )將對試點(diǎn)證券公司實(shí)施窗口指導,由試點(diǎn)券商根據自身實(shí)際情況,通過(guò)適當提高融資融券客戶(hù)的資質(zhì)條件、資產(chǎn)的門(mén)檻、在試點(diǎn)公司從事證券交易的期限等審慎措施,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,維護行業(yè)的有序競爭。
與此同時(shí),為了有效控制風(fēng)險,多數券商的初始保證金比例的“門(mén)檻”都比較高。根據滬深交易所2006年公布的業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施細則,投資者融資融券前,需以資金或證券自有資產(chǎn)向證券公司交納比例不低于50%的保證金。不過(guò)據記者多方了解,多數券商設定的保證金比例都遠高于此標準。(記者 侯捷寧)

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