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　　證監會(huì )日前公布了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》(下稱(chēng)《規定》)�！兑幎ā贩Q(chēng)，證券公司自12月1日起可以申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，申請新增業(yè)務(wù)的時(shí)間間隔也由原先規定的一年縮短為六個(gè)月。有專(zhuān)家分析，目前來(lái)看，融資融券業(yè)務(wù)年內推出希望渺茫，而股指期貨面世更是遙遙無(wú)期。

　　值得注意的是，《規定》全文僅有一處提及融資融券，而業(yè)內人士更是分析，證券公司自12月1日起可申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，說(shuō)明今年12月前，證監會(huì )不接受券商融資融券試點(diǎn)申請。此前，市場(chǎng)預計融資融券試點(diǎn)最快11月底就可以推出。

　　廣州安惠投資CEO陳國華特別強調，《規定》并沒(méi)有說(shuō)明，券商需要準備哪些具體材料、滿(mǎn)足何種條件才能申請融資融券試點(diǎn)。目前已經(jīng)進(jìn)入11月上旬，如果到下旬證監會(huì )還沒(méi)有類(lèi)似通知，那么12月份券商會(huì )面臨“可以申請但難以申請”的尷尬，因為他們沒(méi)有時(shí)間準備相關(guān)材料�！耙牢铱�，如證監會(huì )不及時(shí)公布相關(guān)申請材料細則，今年年內融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)展開(kāi)基本無(wú)望，因為包括籌備和遞交申請材料在內，證券公司都有很多流程要走�！标悋�華說(shuō)。

　　期指申請最早也要到明年中

　　記者注意到，《暫行規定》明確，對新設公司核準的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)4種。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類(lèi)和減少業(yè)務(wù)種類(lèi)，其中，一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過(guò)2種。如果證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng )新業(yè)務(wù)的，還應當提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報告、公司合規總監出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規審查報告、法律意見(jiàn)書(shū)。

　　同時(shí)，《規定》縮短了證券公司再次申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的時(shí)間限制，將申請增加業(yè)務(wù)種類(lèi)的，“距前次申請獲準已滿(mǎn)1年”改為“超過(guò)6個(gè)月”。

　　而對于融資融券和股指期貨兩項創(chuàng )新業(yè)務(wù)能否同時(shí)申請，有證監會(huì )人士稱(chēng)，《規定》提到再次申請新業(yè)務(wù)時(shí)的上限是兩項，融資融券是可以的，但是股指期貨要分自營(yíng)還是經(jīng)紀，如果是股指期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的申請，那么只有期貨公司可以，而股指期貨的自營(yíng)則是要經(jīng)過(guò)證監會(huì )的批準才能做這樣的業(yè)務(wù)。

　　有券商人士昨天認為，12月證券公司基本只能申請融資融券，而按上述新規定申請的6個(gè)月時(shí)間限制，即使券商可以申請期指業(yè)務(wù)，最早也要等到明年年中才行。

　　規定解讀

　　關(guān)聯(lián)券商需規避同業(yè)競爭

　　《規定》明確，有股權控制關(guān)系的證券公司在開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，需要采取有效措施規避同業(yè)競爭，受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營(yíng)相同業(yè)務(wù)，但兩個(gè)公司之間達成協(xié)議，能夠達到有效規避同業(yè)競爭效果的除外。

　　另外，對新設公司核準的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)4種。證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應經(jīng)證監會(huì )批準。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類(lèi)和減少業(yè)務(wù)種類(lèi)。證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過(guò)2種。如果證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng )新業(yè)務(wù)的，還應當提交業(yè)務(wù)實(shí)施方案、可行性研究報告、公司合規總監出具的業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規審查報告、法律意見(jiàn)書(shū)。 (記者李成)