
中新社北京十一月七日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )有關(guān)負責人七日對記者證實(shí),已對某投資咨詢(xún)機構法定代表人公開(kāi)薦股操縱市場(chǎng)的行為進(jìn)行了查處,案情將于近期公布,將沒(méi)收其違法所得,并罰款上億元。這是迄今為止,內地對個(gè)人開(kāi)出的最大金額的單筆處罰。
這位負責人說(shuō),今年以來(lái),證監會(huì )做出行政處罰的數量及力度大為增加。至十月末,證監會(huì )共作出四十三項行政處罰決定和二十三項市場(chǎng)禁入決定。對三十四家機構作出行政處罰,包括十七家上市公司、七家會(huì )計師事務(wù)所、七家期貨公司、六家證券公司,前九個(gè)月處罰的機構數已超過(guò)去年全年處罰的總數。
他說(shuō),今年以來(lái),證監會(huì )對機構沒(méi)收違法所得共計人民幣一億五千三百一十七點(diǎn)七六萬(wàn)元,罰款人民幣一億四千六百六十五點(diǎn)九六萬(wàn)元,對二百余人給予處分,對一百九十八人給予罰款和沒(méi)收違法所得,吊銷(xiāo)十三人的證券從業(yè)資格證書(shū),取消二人基金從業(yè)資格,對四十五人實(shí)施了市場(chǎng)禁入,其中十六人被實(shí)施終身市場(chǎng)禁入。
證監會(huì )表示,近年證券違法行為出現了一些新情況,如此前操縱市場(chǎng)的行為多是利用資金優(yōu)勢,而隨著(zhù)市場(chǎng)規模的擴大,違規手法有向其他操縱手段發(fā)展的趨勢,如“老鼠倉”等,證監會(huì )已對這類(lèi)與以往違法行為不同的案件作出了突破性的認定,如“老鼠倉”被認定為“金融從業(yè)人員背信行為”,為查處找到了法律依據。(完)
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