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　　融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請材料清單已經(jīng)確定。

　　記者從多個(gè)渠道獲知，近日數家參與10月25日和11月8日融資融券聯(lián)網(wǎng)測試的券商已從非正式渠道獲得了該清單，并正按其內容準備材料。

　　"監管層還未公開(kāi)發(fā)布這一清單。清單正式公布后，監管層才會(huì )受理試點(diǎn)申請，兩者中間還會(huì )有一個(gè)準備期。"一參與測試的券商融資融券部負責人表示。

　　同時(shí)，證券監管系統內部專(zhuān)門(mén)針對融資融券業(yè)務(wù)監管的培訓也正在進(jìn)行。"在會(huì )里的統一安排下，我們局近來(lái)也正在開(kāi)展這方面的培訓。"上海證監局一位人士透露。

　　"這表明，監管層正有條不紊地推動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的相關(guān)工作，只是推進(jìn)的速度沒(méi)有預想中的那么快而已。"上述券商融資融券部負責人說(shuō)。

　　申請材料分三部分

　　一位拿到清單的券商人士透露，該清單以目錄的形式羅列了券商需要向證監會(huì )遞交的書(shū)面材料的范圍。

　　"與2006年下發(fā)的材料清單類(lèi)似，大體是根據新近頒布的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》的有關(guān)規定制定的。"他表示。

　　該人士透露，券商需要準備的申請材料大致可以分為三部分：一般材料、特殊材料、組織和人員構架。

　　其中，一般材料包括：股東大會(huì )關(guān)于變更業(yè)務(wù)范圍的決議、公司合規運行情況的說(shuō)明、信息系統安全穩定運行情況的說(shuō)明、公司現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明等。

　　特殊材料包括：融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險控制措施、可行性研究報告、公司合規總監出具的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案合規審查報告和法律意見(jiàn)書(shū)等。

　　組織和人員架構包括：部門(mén)人數、主要負責人的背景、部門(mén)內部的分工等。

　　"這份清單中，看不到對試點(diǎn)券商的資質(zhì)要求和試點(diǎn)推行的時(shí)間表等我們最關(guān)心的信息。"上述券商人士說(shuō)，"但清單確定本身就表明，監管層仍在有條不紊的推動(dòng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的相關(guān)工作，打消了我們的一些疑慮。"

　　從證監會(huì )發(fā)布《近期正式啟動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作》的通知以來(lái)，監管層一直沒(méi)有發(fā)布試點(diǎn)推進(jìn)的時(shí)間表，外界只能根據現有的推出步驟來(lái)推測后續的步驟及可能先后順序。

　　兩次聯(lián)合測試圓滿(mǎn)完成后，后續步驟和前后順序終于明朗：監管層發(fā)布申請材料清單、券商根據清單準備材料并上報監管層、監管層受理申請并最終審批。

　　正式啟動(dòng)時(shí)間難料

　　但該清單畢竟是從非正式渠道獲得，實(shí)際上，真正對試點(diǎn)推出節奏有時(shí)間指標意義的是清單的正式下發(fā)。

　　"監管層在融資融券試點(diǎn)問(wèn)題上非常謹慎。除了券商、交易所和中登公司的準備外，監管系統本身也在積極準備，盡量避免推行后出現重大紕漏。"上述券商人士分析說(shuō)。

　　據《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》(下稱(chēng)"《規定》")，券商可自12月1日起按新規定向證監會(huì )申報開(kāi)展新業(yè)務(wù)的書(shū)面材料。按字面意思理解，融資融券業(yè)務(wù)包含在其中。

　　"現在就要看證監會(huì )何時(shí)公開(kāi)下發(fā)材料清單，如果在本周下發(fā)，券商就應該可以自12月1日上報書(shū)面材料：如果繼續往后推遲，12月1日的時(shí)間檔可能意義不大。"上述券商人士說(shuō)。

　　按照《規定》，證監會(huì )將自券商受理申請之日起45個(gè)工作日內，作出是否批準的決定。

　　"對已參與聯(lián)測的券商，可能會(huì )集中受理其申請，并在確定名單后再進(jìn)行第三次測試。前兩次的測試內容比較常規，在實(shí)戰前的最后一次測試會(huì )增加測試難度。"另一滬上券商融資融券部負責人表示。

　　他說(shuō)，即使證監會(huì )自12月1日開(kāi)始受理申請，在走完業(yè)務(wù)變更登記、換發(fā)證券業(yè)務(wù)許可證等流程后，正式試點(diǎn)也應該在春節以后了。(21世紀經(jīng)濟報道)