
插圖:融資融券試點(diǎn)材料非正式清單出水 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作
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插圖:融資融券試點(diǎn)材料非正式清單出水 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作
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《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》(下稱(chēng)《規定》)今起正式實(shí)施,對翹首企盼融資融券業(yè)務(wù)推出的業(yè)內人士來(lái)說(shuō),這意味著(zhù)監管部門(mén)受理融資融券業(yè)務(wù)申請的閘門(mén)正式打開(kāi)。部分券商表示,將爭取在本周內向監管部門(mén)上報相關(guān)申請材料。
根據《規定》,證券公司從今日起可按相關(guān)要求向證監會(huì )報送開(kāi)展包括融資融券在內的新業(yè)務(wù)的書(shū)面材料,證監會(huì )根據審慎監管的原則對其進(jìn)行審查,并自受理申請之日起45個(gè)工作日內作出是否批準的決定。
某創(chuàng )新類(lèi)券商融資融券業(yè)務(wù)負責人對記者表示,盡管試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標準尚未最終明確,但公司仍準備盡快向監管部門(mén)上報申請材料,“我們將爭取在本周內完成上報工作”。但也有券商人士認為,盡管12月1日被看作是申請融資融券業(yè)務(wù)的開(kāi)閘日,但申請和開(kāi)展業(yè)務(wù)的相關(guān)細則目前還沒(méi)有明確,所以應當“再等等”。
自從10月初證監會(huì )宣布啟動(dòng)融資融券試點(diǎn)以來(lái),融資融券工作一直在穩步推進(jìn)。按照證監會(huì )相關(guān)部門(mén)負責人在試點(diǎn)啟動(dòng)時(shí)的表述,監管部門(mén)將發(fā)布證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知,進(jìn)一步明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標準,并公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批內容、標準和程序。
10月25日和11月8日,中信證券、海通證券等11家券商參與了兩次融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)全網(wǎng)測試,測試內容包括交易、劃轉、結算、交割等,兩次測試均告順利完成。據了解,這兩次聯(lián)測的結果,將在確定融資融券試點(diǎn)券商時(shí)納入考量。
11月中下旬,上海證監局、天津證監局等地方證監局對轄區證券公司進(jìn)行了融資融券業(yè)務(wù)的培訓。按照部分市場(chǎng)人士的說(shuō)法,上報申請的“材料清單”已初步確定。
據記者了解,除11家參與聯(lián)網(wǎng)測試的券商外,宏源證券、齊魯證券等券商也積極備戰融資融券,其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的議案均已通過(guò)股東大會(huì )審議。
分析人士預計,為求在創(chuàng )新業(yè)務(wù)中分一杯羹,具備資格的券商都會(huì )向監管部門(mén)上報融資融券業(yè)務(wù)方案,但試點(diǎn)券商最終仍會(huì )從參與兩次聯(lián)測的11家券商中選出,“唯一的懸念就是最先獲準的券商會(huì )有幾家”。(記者 馬婧妤)
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