
-1月初,證監會(huì )通報依法查處了周建明利用虛假申報手段操縱證券市場(chǎng)案,沒(méi)收周建明違法所得176萬(wàn)余元,并處以罰款176萬(wàn)余元。
-4月份,對股市“黑嘴”、無(wú)證股評人李世俊開(kāi)出了本年度第一張罰單,處以30萬(wàn)元的罰款。
-11月初,通報兩宗非法證券咨詢(xún)案,包括趙東榮“龍頭黑馬預告網(wǎng)”非法牟利人民幣七百一十八萬(wàn)元案,及“深圳金股之王科技有限公司”非法牟利人民幣逾千萬(wàn)元的案件。
-11月21日,通報武漢新蘭德投資顧問(wèn)有限公司及個(gè)人投資者陳杰操縱市場(chǎng)案審理結果,決定沒(méi)收武漢新蘭德非法所得735萬(wàn)元,并處以735萬(wàn)元的罰款,沒(méi)收陳杰被證監會(huì )依法凍結的股票。
與新蘭德同時(shí)受查處的還有北京首放投資顧問(wèn)有限公司,其法定代表人、經(jīng)理汪建中靠推薦股票操縱市場(chǎng),被撤銷(xiāo)北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),沒(méi)收非法所得1.25億元,并罰款1.25億元,這是迄今為止證監會(huì )對個(gè)人開(kāi)出的最大金額的單筆處罰。
-11月份,證監會(huì )證實(shí),國美集團董事長(cháng)黃光裕因在三聯(lián)商社、中關(guān)村兩上市公司重組、資產(chǎn)置換等重大事項過(guò)程中有重大違法違規行為,并涉嫌股價(jià)操縱、洗錢(qián)等多項犯罪行為被調查。
-12月初,股市“黑莊”朱耀明被上海市第二中級人民法院以操縱證券交易價(jià)格罪判處有期徒刑2年6個(gè)月,并處罰金10萬(wàn)元。
-12月9日,曾在股市中赫赫有名,后被證監會(huì )處罰禁入市場(chǎng)的山東神光掌門(mén)人孫成剛,因他創(chuàng )辦的上海弘信公司未經(jīng)批準,代人炒股分成獲利,被浦東新區法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑3年、緩刑3年。
-12月11日,證監會(huì )宣布兩宗內幕交易案的處罰決定,遼寧中期期貨公司董事長(cháng)鄧軍、副總經(jīng)理曲麗內幕交易案,以及深圳特發(fā)集團總經(jīng)理辦公室副主任瞿湘內幕交易案,兩案沒(méi)收及罰款總額四十八萬(wàn)元。(王燕平 張云山整理)
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