發(fā)表評論 為進(jìn)一步做好上市公司獨立董事任職資格備案工作，充分發(fā)揮獨立董事的作用，上海證券交易所29日向各上市公司下發(fā)《關(guān)于加強上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知》�！锻ㄖ纷�2008年12月30日起實(shí)施，該所2004年發(fā)布的《關(guān)于上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知》同時(shí)廢止。
《通知》根據中國證監會(huì )《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》和《上海證券交易所股票上市規則(2008年修訂)》的規定，就獨立董事任職資格備案有關(guān)事宜作出規定，要求獨立董事候選人應當按照中國證監會(huì )“《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關(guān)實(shí)施細則的通知”的規定，取得獨立董事資格證書(shū)。
《通知》指出，獨董候選人的任職資格和獨立性應當符合相關(guān)法律法規和規范性文件的規定。與此同時(shí)，上交所將關(guān)注獨董候選人的以下情形，即曾任職獨董期間未親自出席董事會(huì )會(huì )議的；曾任職獨董期間發(fā)表的獨立意見(jiàn)經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；已在五家以上公司擔任董事(獨董)或高級管理人員的；所任職的中介機構最近一年為該上市公司及其控股股東提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的；最近三年受到上交所公開(kāi)譴責或二次以上通報批評的；最近三年受到中國證監會(huì )及其他有關(guān)部門(mén)行政處罰的；影響獨董忠實(shí)勤勉和獨立履行職責的其他情形。上交所要求獨董提名人應當就獨董候選人是否存在上述情形進(jìn)行核實(shí)，并做出說(shuō)明。
根據《通知》規定，上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨董的股東大會(huì )通知時(shí)，公司董秘應當在上交所網(wǎng)站在線(xiàn)填報獨董候選人的相關(guān)情況，并將《獨立董事提名人聲明》、《獨立董事候選人聲明》、《獨立董事履歷表》等文件，以特快專(zhuān)遞或傳真等形式報送交易所。公司董事會(huì )對獨董候選人的有關(guān)情況有異議的，應當同時(shí)向交易所報送董事會(huì )的書(shū)面意見(jiàn)。
《通知》同時(shí)要求上市公司披露獨董候選人資料后三個(gè)交易日內，提供渠道向社會(huì )公示獨董候選人情況，并將公示的全部反饋信息和資料如實(shí)報告上交所。上交所在收到相關(guān)材料后五個(gè)交易日內，對獨董候選人的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。五個(gè)交易日屆滿(mǎn)，上交所未對獨董候選人提出異議的，上市公司可按期召開(kāi)股東大會(huì )，選舉獨立董事。對于上交所提出異議的獨董候選人，公司董事會(huì )應當在股東大會(huì )上對該獨立董事候選人被交易所異議的情況作出說(shuō)明，并取消將其作為獨立董事候選人提交股東大會(huì )選舉的提案。
《通知》還明確，獨立董事任職期間出現影響獨董獨立性和“最近三年受到交易所公開(kāi)譴責或二次以上通報批評”以及“最近三年受到中國證監會(huì )及其他有關(guān)部門(mén)行政處罰”等情形的，公司董事會(huì )應當及時(shí)召開(kāi)股東大會(huì )，并提請予以更換相關(guān)獨立董事。(記者 王璐)
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