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記者3日從中國證監會(huì )獲悉,在當日審核的寧波立立電子股份有限公司的會(huì )后事項發(fā)審委會(huì )議最終結果是,撤銷(xiāo)立立電子首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準,同時(shí)按照立立電子發(fā)行價(jià)并根據銀行同期利息返還募集資金。這也是證監會(huì )首次做出發(fā)行撤銷(xiāo)決定。
“因為立立電子跟浙江海納之間部分股權交易程序上確實(shí)存在瑕疵,根據發(fā)審委充分討論,存在權售糾紛不確定問(wèn)題,可能存在損害投資者利益問(wèn)題。因此,從保護投資者利益角度提出了審議,提出意見(jiàn)是不予通過(guò)!弊C監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人指出了立立電子再次審核不通過(guò)的原因。
資料顯示,立立電子首發(fā)申請曾于去年3月5日獲證監會(huì )審核通過(guò)。當年7月1日,立立電子宣布網(wǎng)上申購的中簽號碼,至此立立電子網(wǎng)下及網(wǎng)上申購都已完成,并預計于當年7月8日掛牌上市。然而就在上市的前一天,立立電子發(fā)布公告稱(chēng),接到其保薦人中信建投證券有限責任公司的通知,將對媒體就公司進(jìn)行的相關(guān)報道進(jìn)行核查,立立電子上市的計劃遭到推遲。
據上述負責人介紹,在立立電子發(fā)行股票期間遭到媒體質(zhì)疑的同時(shí),證監會(huì )也迅速做出部署,一方面按照規定對立立電子募集的資金予以?xún)鼋Y,并會(huì )同國家審計署,國務(wù)院國資委,工商行政總局,監察部,浙江省人民政府組成聯(lián)合調查組,對立立電子的問(wèn)題盡快調查。
根據調查情況發(fā)現立立電子主要存在三方面問(wèn)題:一是立立電子和浙江海納之間2002年的股權交易沒(méi)有按有關(guān)要求履行內部決策程序,導致立立電子相關(guān)資產(chǎn)的形成有瑕疵,這個(gè)瑕疵存在可能導致重大權屬不確定性,但在調查中,沒(méi)有發(fā)現立立電子掏空浙江海納的情況;二是在信息披露方面,主要是立立電子與浙江海納的交易情況,立立電子的招股說(shuō)明書(shū)沒(méi)有按要求披露有關(guān)事項;三是立立電子收購相關(guān)股權的時(shí)候,做了一些股權待持的安排。在調查結束后,根據《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》相關(guān)規定,需要履行會(huì )后發(fā)審會(huì )程序。
該負責人表示,中國證監會(huì )對立立電子的申請作出不予許可的決定并撤銷(xiāo)原來(lái)的行政許可本身就是對立立電子的處罰,如果立立電子能把存在的這些問(wèn)題披露清楚,符合上市條件,可以再次提出上市申請。
針對在立立電子上市中的中介機構是否有違規的問(wèn)題,該負責人表示,調查中證監會(huì )特別關(guān)注中介機構的情況,從調查情況來(lái)看沒(méi)有發(fā)現中介機構沒(méi)有存在不盡職的情形,也不存在違法的行為。
不要妄想做“漏網(wǎng)之魚(yú)”
立立電子作為首家被證監會(huì )做出發(fā)行撤銷(xiāo)決定的擬上市企業(yè)無(wú)疑給更多擬上市企業(yè)敲響了警鐘:不要想做“漏網(wǎng)之魚(yú)”,應該在自身的經(jīng)營(yíng)狀況上做好準備,而不是通過(guò)其他手段蒙混過(guò)關(guān)。
與此同時(shí),立立電子事件也再次顯示出發(fā)審委的重要性。作為我國證券發(fā)行核準程序中的重要環(huán)節之一,發(fā)審委始終堅持審核理念,堅守審核質(zhì)量標準,不斷提高審核效率,為掌控好進(jìn)入資本市場(chǎng)的第一道閘門(mén)發(fā)揮了重要作用。侯捷寧
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