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隨著(zhù)股市反彈,違規炒股的高管增多,中國證監會(huì )由此頻頻揚起執法利劍。今天,祁連山、海螺水泥 、恒生電子等三公司同時(shí)公告,高管涉嫌違規炒股,被立案調查。
海螺水泥稱(chēng),公司副總經(jīng)理王建超接到中國證監會(huì )調查通知書(shū),因王建超涉嫌違規買(mǎi)賣(mài)公司股票,中國證監會(huì )決定立案調查。恒生電子公告,公司副總裁范徑武收到中國證監會(huì )因其涉嫌違規買(mǎi)賣(mài)公司股票的立案調查通知書(shū)。祁連山公告,公司接到中國證監會(huì )調查通知,公司監事盧憲斌因“涉嫌違規買(mǎi)賣(mài)本公司股票”,被立案調查。
昨天,金發(fā)科技披露,公司董事夏世勇、董事李建軍和原高管黃險波因涉嫌違規買(mǎi)賣(mài)公司股票,中國證監會(huì )立案調查。分析人士稱(chēng),中國證監會(huì )高調密集立案,表明監管部門(mén)加強了違規炒股的查處力度。
祁連山詳細披露了盧憲斌的炒股經(jīng)過(guò)。2008年11月6日,盧憲斌以4.69元買(mǎi)入祁連山13900股,以4.78元買(mǎi)入祁連山20500股。2008年11月11日以5.70元賣(mài)出100股,2008年11月12日以5.31元賣(mài)出100股。2008年11月13日以5.85元賣(mài)出34200股。以上兩次共買(mǎi)入34400股、三次共賣(mài)出34400股,共獲利37052.30元。
《證券法》第47條規定,上市公司董事、監事、高級管理人員,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì )應當收回其所得收益。
此前,類(lèi)似盧憲斌這樣的事情,一般是責令違規者將違法所得上繳上市公司。但是,此次中國證監會(huì )決定立案調查,無(wú)疑提高了違規炒股代價(jià)。
《證券法》第195條規定,上市公司董事、監事、高管,違反上述第47條元寶,給予警告,可以并處3萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以下罰款。若上市公司知情人(包括董事、監事、高管)借助證券交易內幕信息,買(mǎi)賣(mài)證券的話(huà),處罰更重。
董事、監事、高管違規炒股行為,會(huì )對公司公開(kāi)發(fā)行證券產(chǎn)生一定影響!渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》提到公開(kāi)發(fā)行證券條件之一為,現任董事、監事和高級管理人員最近36個(gè)月內未受到過(guò)中國證監會(huì )的行政處罰,最近12個(gè)月內未受到證券交易所公開(kāi)譴責。
為挽回影響,盧憲斌已將本次買(mǎi)賣(mài)祁連山所獲收益37052.30元于2009年2月12日全部上繳公司,并處以10000元罰款。同時(shí),盧憲斌辭去監事職務(wù)。
海螺水泥王建超也辭去副總經(jīng)理職務(wù)。 作者:阮曉琴
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