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中新社北京四月十二日電 自四月十三日起,《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》正式施行。中國證監會(huì )十二日在官方網(wǎng)站申明,從十三日起,證券經(jīng)紀人需取得證券經(jīng)紀人證書(shū)方可執業(yè),投資者要增強自我保護意識,主動(dòng)查驗證書(shū)載明相關(guān)信息。
根據《暫行規定》及有關(guān)自律規則的要求,證券經(jīng)紀人應當通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理執業(yè)注冊登記,并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書(shū),之后方可執業(yè)。
《暫行規定》稱(chēng),證券經(jīng)紀人執業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權限范圍,替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜;提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息,或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);與客戶(hù)約定分享投資收益,對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾等九項行為,均在令行禁止之列。
為配合《暫行規定》的實(shí)施,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )已發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券經(jīng)紀人執業(yè)規范(試行)》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規則。
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