
日前,北京市第一中級人民法院審結了北京某投資顧問(wèn)有限責任公司與劉某某委托合同糾紛案。終審認定雙方簽訂的《股票投資委托理財協(xié)議》無(wú)效,判決該投資公司返還劉某某人民幣281680元。
2003年12月23日,劉某某(甲方)與北京某投資公司(乙方)簽訂《股票投資委托理財協(xié)議》約定:甲方委托乙方操作資金人民幣30萬(wàn)元,期限為一年。資金由甲方管理,乙方只負責股票的買(mǎi)賣(mài)操作,甲方不能擅自買(mǎi)賣(mài)股票。
協(xié)議還約定:乙方在甲方同意和監督下執行股票投資方案,因乙方擅自做主造成甲方損失,乙方應承擔風(fēng)險;在甲方?jīng)]有干涉下及股票投資信息沒(méi)有對外泄漏下,乙方保證甲方委托理財的本金不虧損,股票投資理財的風(fēng)險由乙方承擔。該合同在利潤分配方式中約定:甲方得70%,乙方得30%。
合同簽訂后,劉某某在該投資公司指定的營(yíng)業(yè)部以本人名義開(kāi)戶(hù),并按約定注入30萬(wàn)元。
2004年1月30日,雙方簽訂《補充協(xié)議》,劉某某再次追加資金298680元與乙方進(jìn)行股票投資合作。
后股票賬戶(hù)出現了虧損,2007年4月21日,雙方再次簽訂《補充協(xié)議》約定:如果6個(gè)月到期投資公司仍不能扭虧,該公司必須用現金補齊到本金598680元,但雙方未實(shí)際履行該協(xié)議,賬戶(hù)虧損281680元。
為此,劉某某起訴至法院,要求投資公司返還虧損本金281680元。投資公司則認為,股票賬戶(hù)出現虧損,是雙方的過(guò)錯造成,雙方都應承擔責任,按照雙方權利義務(wù)對等的原則,該公司最多承擔30%的責任。
北京一中院經(jīng)審理認為,劉某某與投資公司簽訂的股票投資委托理財協(xié)議及補充協(xié)議違反了相關(guān)法規關(guān)于“未經(jīng)中國證監會(huì )許可,任何機構和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),及證券投資咨詢(xún)機構不得從事代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài),不得與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失”的規定,投資公司按照其與劉某某所簽訂的合同,以劉某某的名義,使用劉某某的資金、賬戶(hù)操作買(mǎi)賣(mài)股票的行為,因違反了法律、法規對于證券服務(wù)機構從業(yè)的強制性規定而無(wú)效。
該公司作為投資咨詢(xún)公司,應了解并遵守法律、法規,而其違反法律、法規對投資咨詢(xún)機構不得代理委托人從事證券投資、并與委托人約定分享證券投資收益等禁止性規定。給劉某某造成損失,在雙方簽訂的合同無(wú)效后,投資公司應當賠償劉某某因此受到的損失。
據此,北京市一中院作出上述終審判決。(作者:郭京霞)

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