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特定時(shí)段撤單委托無(wú)效
在網(wǎng)上交易系統拋出股票后,在特定時(shí)段撤單委托無(wú)效,結果造成巨大損失,上海股民韓女士為此將證券公司起訴到法院索賠差價(jià)損失,上海市第二中級人民法院1月21日終審駁回了股民的訴訟請求。律師提醒投資者盡可能熟悉交易規則,并建議適當修改委托合同。
撤單無(wú)效導致?lián)p失
2008年5月13日9點(diǎn)24分,韓女士通過(guò)招商證券網(wǎng)上交易系統,以11.40元的價(jià)格委托賣(mài)出92600股“西藏藥業(yè)”股票,但猶豫之后在半分鐘內進(jìn)行了撤單。幾分鐘后股市開(kāi)盤(pán),韓女士打開(kāi)交易記錄,發(fā)現92600股“西藏藥業(yè)”已于9點(diǎn)31分被全部賣(mài)出。當天,該股以11.47元的漲停價(jià)收盤(pán),次日摸高至12.20元。
事后,韓女士在上海證券交易所查詢(xún)得知,系統在當天9點(diǎn)24分時(shí)收到過(guò)其發(fā)出的一次撤單委托。但是,按照交易規則,當天9點(diǎn)20分至9點(diǎn)25分期間的撤單通知無(wú)效,因此韓女士的撤單通知被視為無(wú)效委托。為此,上證所曾給出過(guò)出錯代碼信息。
韓女士認為,招商證券的網(wǎng)上交易系統并未將上證所回報的撤單出錯代碼及時(shí)告知其本人,致使其誤認為撤單成功而沒(méi)有采取補救措施,因此向招商證券提起訴訟,索賠7.4萬(wàn)余元股票差價(jià)損失。
一審法院審理后,判決駁回了韓女士的訴訟請求。韓女士不服,提起上訴。二審中,韓女士稱(chēng)其作為老股民,知道無(wú)效撤單的時(shí)間段,因此在當天9點(diǎn)25分后又多次發(fā)出撤單指令,但招商證券事后卻將這部分信息刪除。庭審中,韓女士堅持要求招商證券賠償7.4萬(wàn)余元損失。
應“吃透”交易規則
二審法院認為,在韓女士與招商證券簽訂的證券交易委托代理協(xié)議書(shū)中,對韓女士通過(guò)網(wǎng)上委托方式而下達的股票交易指令,雙方并未約定招商證券負有監管并將有關(guān)出錯交易信息隨時(shí)反饋給韓女士的合同義務(wù)。因此,韓女士指責招商證券沒(méi)有如實(shí)、及時(shí)地將上海證券交易所給出的出錯代碼信息傳達給其本人,要求招商證券承擔相應過(guò)錯責任的要求,缺乏事實(shí)依據。如果按韓女士所稱(chēng),其本人在9時(shí)25分之后又反復下達過(guò)幾次撤單指令,則招商證券是否向韓女士的第一次撤單出錯信息作出反饋,對韓女士而言,并不具有任何意義。況且,雖然韓女士堅稱(chēng)招商證券清除了相關(guān)撤單指令記錄,但對此韓女士始終未提供相應證據予以證實(shí),因此法院無(wú)法支持韓女士的指控。另外,韓女士以2008年5月15日交易當日“西藏藥業(yè)”瞬間達到的每股12.20元的最高成交價(jià)格,結合其11.40元賣(mài)出價(jià)格之間的差價(jià)作為索賠依據,顯然不具有合理性。為此,二審法院駁回韓女士的上訴,維持一審原判。
上海匯業(yè)律師事務(wù)所許峰律師提醒投資者,要盡可能熟悉交易規則,并建議對委托合同進(jìn)行適當修改,在合同中約定信息反饋義務(wù)。業(yè)內律師還提醒,投資者要注意保留證據,如果股民在9時(shí)25分之后下達指令的事實(shí)能夠有證據證明,則被告有責任承擔損失,但考慮到股民的自身能力,要求股民提供證據可能并不公平。 (記者 王光平)
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