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中新網(wǎng)6月5日電 據深圳證券交易所網(wǎng)站消息,繼今年5月8日起就《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規則》)向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)之后,深圳證券交易所5日正式發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》,并將于2009年7月1日起施行。
深交所表示,在5月8日至22日征求意見(jiàn)期間,共收到反饋郵件153封。同時(shí),深交所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監局、保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的專(zhuān)業(yè)人士及上市公司、擬上市企業(yè)、創(chuàng )投機構等市場(chǎng)各參與方舉行了兩場(chǎng)座談會(huì ),并向未參加座談會(huì )的部分保薦機構、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)門(mén)征求了意見(jiàn)。
總體上看,社會(huì )各界對《上市規則》給予了較高評價(jià),認為《上市規則》針對我國資本市場(chǎng)“新興加轉軌”的實(shí)際和創(chuàng )業(yè)企業(yè)的特點(diǎn),強化了創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的規范運作機制、風(fēng)險揭示機制和優(yōu)勝劣汰機制,注重提升市場(chǎng)效率,注重市場(chǎng)約束機制作用的發(fā)揮,注重投資者合法權益的保護。同時(shí),社會(huì )各界也對《上市規則》提出了一些具體的意見(jiàn)和建議。深交所對收集到的所有反饋意見(jiàn)進(jìn)行了整理、匯總和分類(lèi),共歸納出九個(gè)類(lèi)別的135條意見(jiàn)。在這些意見(jiàn)及建議中,除去那些不屬于《上市規則》規范范疇的部分,與《上市規則》相關(guān)的內容主要集中在公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢復上市指標設置、中介機構職責等方面。
深交所經(jīng)過(guò)對反饋意見(jiàn)的認真研究與反復考量,吸納了大多數意見(jiàn),對征求意見(jiàn)稿作了進(jìn)一步修改完善。在135條社會(huì )各界反饋的意見(jiàn)中,與《上市規則》相關(guān)的意見(jiàn)有71.2%得到了采納或者進(jìn)行了后續安排,有18.4%原已在《上市規則》中體現,僅有10.4%因故未予采納。具體說(shuō)明如下:
一是增加了三個(gè)條款。包括:增加了要求上市公司應當為獨立董事履職提供保障的條款;增加了進(jìn)一步強化對會(huì )計師事務(wù)所約束的條款;增加了要求公司強化核心技術(shù)相關(guān)內容披露的條款。
二是修改了七個(gè)條款。主要包括:增加對上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證公司披露的信息及時(shí)、公平的要求;增加內幕信息知情人不得建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的要求;進(jìn)一步明確董事、監事、高管直接和間接持有本公司股票的情況均需要聲明;明確董事、監事和高級管理人員離職時(shí)也應申報并申請鎖定其所持有的股份的要求;進(jìn)一步明確對外投資的范圍等。
三是對《上市規則》若干條款的文字進(jìn)行了調整,使表述更為明確。
對于反饋意見(jiàn)中的其它一些相關(guān)問(wèn)題,如對核心技術(shù)人員、銷(xiāo)售人員、管理人員實(shí)行股份限售,在定期報告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng )新內容,可否取消股東大會(huì )召開(kāi)當日停牌,可否取消季度報告等,深交所表示,經(jīng)過(guò)反復研究后認為,有些建議需要隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展和條件的成熟,逐步加以研究和完善后在《上市規則》中予以吸納;有些建議涉及相關(guān)信息披露和規范運作的具體操作等,擬在相關(guān)配套指引中予以吸收。
此外,對于反饋意見(jiàn)中還涉及的發(fā)行審核及發(fā)行定價(jià)、交易規則及交易準入門(mén)檻的設置、對違反規則的股東實(shí)施罰款、強制上市公司加大分紅比例等問(wèn)題,深交所表示,創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)建設涉及發(fā)行、上市、交易、投資者教育等多個(gè)環(huán)節,前述意見(jiàn)不屬于《上市規則》規范的范疇,但會(huì )將相關(guān)意見(jiàn)轉交相關(guān)各方進(jìn)行研究。
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