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17日,經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準,上海證券交易所和深圳證券交易所分別就重啟IPO發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法(修訂稿)》和《深市資金申購上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法(2009年修訂)》,于6月18日起實(shí)施。其中,投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購,只能使用一個(gè)證券賬戶(hù);凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價(jià)的配售對象,不得再參與網(wǎng)上新股申購成為亮點(diǎn)。
新辦法最突出的不同在于申購單位及上限。
滬市規定:申購單位及上限修改為每一申購單位為1000股,申購數量不少于1000股,超過(guò)1000股的必須是1000股的整數倍,但最高不得超過(guò)當次社會(huì )公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一,且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。深市規定:申購單位為500股,每一證券賬戶(hù)申購委托不少于500股;超過(guò)500股的必須是500股的整數倍,但不得超過(guò)主承銷(xiāo)商在發(fā)行公告中確定的申購上限,且不超過(guò)99999.95萬(wàn)股。對于申購數量超過(guò)申購上限的新股申購委托,深交所交易系統將該委托視為無(wú)效委托予以自動(dòng)撤銷(xiāo),不予確認。
此次修訂還涉及其他多項條款,主要包括:投資者參與網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的申購,只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)。證券賬戶(hù)注冊資料中“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個(gè)證券賬戶(hù)(以T-1日賬戶(hù)注冊資料為準)參與同一只新股申購的,以及同一證券賬戶(hù)多次參與同一只新股申購的,以第一筆申購為有效申購,其余申購均為無(wú)效申購;
證券公司客戶(hù)定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶(hù)以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶(hù)可按現有開(kāi)立賬戶(hù)參與申購;
中國結算公司對新股申購的資金交收不提供交收擔保;
兩市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日,申購流程如下:投資者申購(T日),資金凍結、驗資及配號(T+1日),搖號抽簽、中簽處理(T+2日),公布中簽結果、資金解凍(T+3日);
凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價(jià)的配售對象,不得再參與網(wǎng)上新股申購。
新辦法還規定了相應的監管措施和法律責任:因使用多個(gè)同證券賬戶(hù)持有人姓名/名稱(chēng)、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶(hù)申購同一只新股,導致申購無(wú)效的,由投資者自行承擔相關(guān)責任;
對每一只新股發(fā)行,參與網(wǎng)下發(fā)行報價(jià)的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購,導致其申購無(wú)效的,由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構自行承擔相關(guān)責任。滬深交易所有權禁止此類(lèi)配售對象開(kāi)立的證券賬戶(hù)申購新股,并提請有權部門(mén)對相關(guān)機構作出處罰。
此外,新辦法規定,發(fā)行人通過(guò)滬深交易所交易系統發(fā)行股票,兩市交易所不向發(fā)行人收取手續費,投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。
同日,兩所還分別發(fā)布了針對規范網(wǎng)下發(fā)行認購的文件《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細則(修訂稿)》及《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細則(2009年修訂)》。(記者 姜 楠)
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