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圖表:創(chuàng )業(yè)板投資者“準入”規則 中新社發(fā) 新視覺(jué) 攝
創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定》公布
創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定》公布
創(chuàng )業(yè)板推出還有一段時(shí)間 投資者不必“扎堆”辦理申請手續
證監會(huì )7月1日發(fā)布《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定》,投資者可在7月15日起申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人提醒,下一步還將公布創(chuàng )業(yè)板交易規則等配套規則,正式推出創(chuàng )業(yè)板還有一定時(shí)間,投資者可自主安排時(shí)間,不必“扎堆”去營(yíng)業(yè)部辦理申請手續。
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示,投資者適當性管理制度在我國證券市場(chǎng)還屬于新生事物,在很多方面還處于探索階段。證監會(huì )將根據有關(guān)制度的具體實(shí)施情況,不斷總結經(jīng)驗并加以改進(jìn)和完善。
根據暫行規定,投資者參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng),應當熟悉創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規定及規則,了解創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險特性,具備相應風(fēng)險承受能力,并按照規定辦理參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續。
暫行規定要求,證券公司應當建立健全創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作機制和業(yè)務(wù)流程,了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好及其他相關(guān)信息,充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的適當性。投資者申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí),證券公司應當區分投資者的不同情況,向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險,并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)與投資者書(shū)面簽訂《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》。
深交所有關(guān)部門(mén)負責人表示,深交所將頒布具體實(shí)施辦法,對于年齡過(guò)大、身體不便等特殊情況的投資者,可不到營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng),改由證券公司員工上門(mén)辦理;對于出國等特殊情況的投資者,可通過(guò)一定的手續委托代理簽署風(fēng)險揭示書(shū)。(記者 申屠青南)
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