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記者日前獲悉,與現有主板相對獨立的創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核機構已在證監會(huì )成立。此舉進(jìn)一步明晰了證監會(huì )適應主板、創(chuàng )業(yè)板、三板多層次發(fā)行審核監管需求的機構設置。
據悉,原設置于證監會(huì )非上市公眾公司部的三個(gè)處室——負責創(chuàng )業(yè)板發(fā)行法律審核的審核一處、負責會(huì )計審核的審核二處和監管處將移交創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核辦公室。此三個(gè)處室原本即為創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核進(jìn)行職能準備的處室,一直設置于公眾公司部之下。在人事調整方面,創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核辦公室負責人由一名原上市部副主任擔任,其余負責人分別來(lái)自非上市公眾公司部、發(fā)行部和深交所。下轄四個(gè)處室的負責人,三名來(lái)自非上市公眾公司部。
創(chuàng )業(yè)板上市公司將與主板公司統一歸口上市部監管。
創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核辦公室的設置,一方面是因公眾公司部部門(mén)職能中并不包括創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核職能,但事實(shí)上一度承擔了創(chuàng )業(yè)板制度機制設計和發(fā)行審核準備工作,通過(guò)這次機構和人員的調整,可以進(jìn)一步厘清創(chuàng )業(yè)板發(fā)審管理機制;另一方面,也順應創(chuàng )業(yè)板發(fā)展的需要,設置相應的司局級部門(mén)——因該部門(mén)的設置尚需中編辦批準,因此先行設置非常設的辦公室。
經(jīng)過(guò)這次調整,非公眾部的職能更加明晰,目前的思路是,依托現歸口協(xié)會(huì )管理的代辦股份轉讓系統發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)。該部門(mén)將專(zhuān)職負責制訂股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的規則、實(shí)施細則;審核股份有限公司公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報材料并監管其發(fā)行活動(dòng);核準以公開(kāi)募集方式設立股份有限公司的申請;擬訂公開(kāi)發(fā)行不上市股份有限公司的信息披露規則、實(shí)施細則并對信息披露情況進(jìn)行監管;負責非法發(fā)行證券和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的認定、查處及相關(guān)組織協(xié)調工作等。
至此,中國證監會(huì )已經(jīng)初步完成適應多層次資本市場(chǎng)發(fā)展需要的發(fā)審監管機構設置。其中,發(fā)行部負責主板(包括中小板)的發(fā)審監管,創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核辦公室負責創(chuàng )業(yè)板發(fā)審監管,公眾公司部負責三板發(fā)審監管。
證監會(huì )主席尚福林在日前召開(kāi)的全系統會(huì )議上明確表態(tài),下半年要落實(shí)五項改革——其中四項與多層次發(fā)行審核體系有關(guān)。在創(chuàng )業(yè)板方面,要完成創(chuàng )業(yè)板后續配套文件的制定和發(fā)布工作,組建創(chuàng )業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì ),做好對保薦人、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等中介機構的專(zhuān)項培訓,落實(shí)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理制度,充分揭示創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險;在主板方面,要落實(shí)新股發(fā)行體制改革措施,完善市場(chǎng)化定價(jià)機制;積極擴大公司債市場(chǎng)規模;在三板方面,要進(jìn)一步完善代辦股份轉讓系統,擇機將試點(diǎn)范圍擴大到其他具備條件的高新技術(shù)園區。(記者 邵剛)
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