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中新網(wǎng)7月3日電 為規范上市公司國有股東行為,保護各類(lèi)投資者權益,維護證券市場(chǎng)健康發(fā)展,國資委今日發(fā)布《關(guān)于規范上市公司國有股東行為的若干意見(jiàn)》。全文如下:
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規范上市公司國有股東行為的若干意見(jiàn)》的通知
國務(wù)院各部委、各直屬機構,各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團國資委,各中央企業(yè),上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司:
為規范上市公司國有股東行為,保護各類(lèi)投資者權益,維護證券市場(chǎng)健康發(fā)展,根據國家有關(guān)法律、行政法規,特制定《關(guān)于規范上市公司國有股東行為的若干意見(jiàn)》,F印發(fā)給你們,請結合實(shí)際,認真遵照執行,并及時(shí)反映工作中的有關(guān)情況和問(wèn)題。
國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )
二○○九年六月十六日
關(guān)于規范上市公司國有股東行為的若干意見(jiàn)
為維護證券市場(chǎng)健康發(fā)展,保護各類(lèi)投資者合法權益,促進(jìn)國有資產(chǎn)的合理配置和有序流轉,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》(國務(wù)院令第378號)等有關(guān)法律法規規定,現就規范上市公司國有股東(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國有股東)行為有關(guān)問(wèn)題提出以下意見(jiàn):
一、做維護資本市場(chǎng)健康發(fā)展的表率。國有股東要堅持守法誠信,規范運作,切實(shí)履行企業(yè)社會(huì )責任,積極支持上市公司做強做優(yōu),維護資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
二、切實(shí)強化信息披露責任。因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產(chǎn)品價(jià)格異動(dòng)的重要信息,國有股東應當及時(shí)書(shū)面通知上市公司,并保證相關(guān)信息公開(kāi)的及時(shí)與公平,信息內容的真實(shí)、準確、完整,無(wú)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。在相關(guān)信息依法披露前,嚴禁國有股東相關(guān)人員以?xún)炔恐v話(huà)、接受訪(fǎng)談、發(fā)表文章等形式違規披露。
三、依法行使股東權利,嚴格履行股東義務(wù)。在涉及上市公司事項的相關(guān)行為決策或實(shí)施過(guò)程中,國有股東要依法處理與上市公司的關(guān)系,切實(shí)維護上市公司在人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構和業(yè)務(wù)方面的獨立性。同時(shí),應當按照相關(guān)法律法規和公司治理規則要求,嚴格履行內部決策、信息披露、申請報告等程序,不得暗箱操作、違規運作。
四、積極推進(jìn)國有企業(yè)整體改制上市,有序推動(dòng)現有上市公司資源整合。國有股東應當按照企業(yè)發(fā)展規劃,因企、因地制宜,選擇適當時(shí)機,以適當方式,實(shí)現公司整體業(yè)務(wù)上市或按業(yè)務(wù)板塊整體上市,做到主營(yíng)業(yè)務(wù)突出;要按照加強產(chǎn)業(yè)集中度,以及主業(yè)發(fā)展要求,推動(dòng)現有上市公司資源優(yōu)化整合,不斷提高資源配置效益。
五、促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量,增強上市公司核心競爭力。國有股東應當支持上市公司通過(guò)技術(shù)創(chuàng )新、資產(chǎn)重組、引進(jìn)戰略投資者等多種途徑,不斷做強做優(yōu);要嚴格規范與上市公司間的關(guān)聯(lián)交易,推動(dòng)解決同業(yè)競爭問(wèn)題;要支持有退市風(fēng)險及業(yè)績(jì)較差的上市公司研究解決經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問(wèn)題。
六、規范國有股東所持上市公司股份變動(dòng)行為。國有股東應當嚴格按照相關(guān)證券監管法律法規,以及《國有股東轉讓上市公司股份管理暫行辦法》(國資委證監會(huì )令第19號)、《關(guān)于印發(fā)〈國有單位受讓上市公司股份管理暫行規定〉的通知》(國資發(fā)產(chǎn)權〔2007〕109號)的有關(guān)要求,規范所持上市公司股份變動(dòng)行為,防止內幕交易、操縱股價(jià)、損害其他投資者合法權益等行為的發(fā)生。國有股東擬通過(guò)證券交易系統出售超過(guò)規定比例股份的,應當將包括出售股份數量、價(jià)格下限、出售時(shí)限等情況的出售股份方案報經(jīng)國有資產(chǎn)監督管理機構批準。
國有股東轉讓全部或部分股份致使國家對該上市公司不再具有控股地位的,國有資產(chǎn)監督管理機構應當報經(jīng)本級人民政府批準。
七、合理確定在上市公司的持股比例。對于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域中的上市公司,具有實(shí)際控制力的國有股東應當采取有效措施,切實(shí)保持在上市公司中的控制力。必要時(shí),可通過(guò)資本市場(chǎng)增持股份,增持行為須遵守證券市場(chǎng)法律法規,符合中國證監會(huì )及證券交易所關(guān)于增持行為時(shí)間“窗口期”和信息披露的相關(guān)規定。
八、規范股份質(zhì)押行為。國有股東將其持有的上市公司股份用于質(zhì)押的,要做好可行性論證,明確資金用途,制訂還款計劃,并嚴格按照內部決策程序進(jìn)行審議。
國有股東用于質(zhì)押的股份數量不得超過(guò)其所持上市公司股份總額的50%,且僅限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押,質(zhì)押股份的價(jià)值應以上市公司股票價(jià)格為基礎合理確定。
九、切實(shí)加強國有股東賬戶(hù)監管。國有股東應當按照《關(guān)于印發(fā)〈上市公司國有股東標識管理暫行規定〉的通知》(國資發(fā)產(chǎn)權〔2007〕108號)的有關(guān)要求,加強對本企業(yè)及所控股企業(yè)證券賬戶(hù)的清理和監管工作。對于因業(yè)務(wù)開(kāi)展需要,確需在證券交易機構新開(kāi)證券賬戶(hù)或多頭開(kāi)設證券賬戶(hù)的,須得到有權批準機構的批準;要通過(guò)建立健全證券賬戶(hù)監測系統,構建對所持上市公司股份的動(dòng)態(tài)監管體系。
十、支持上市公司分配股利。國有股東要按照證券監管的有關(guān)法律法規要求,鼓勵、支持上市公司在具備條件的前提下,通過(guò)包括現金分紅在內的多種分配方式回報投資者。
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