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事實(shí)上,對那些在股市上的不負責任的言論,監管部門(mén)沒(méi)有聽(tīng)之任之。2002年4月,在中國證監會(huì )網(wǎng)站公布的證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員名單中,人們發(fā)現,號稱(chēng)“中國薦股第一人”的趙笑云及其創(chuàng )辦的東方趨勢投資有限公司已經(jīng)沒(méi)有了蹤影。官方的說(shuō)法是“暫緩通過(guò)年檢,暫停業(yè)務(wù)”。
趙笑云的被封殺源自其對青山紙業(yè)的大肆推薦。在他多次“咬定青山不放松”的推薦后,這只股票卻開(kāi)始了漫長(cháng)的下跌,咬定“青山”的投資者們被青山咬定。
曾以《短線(xiàn)是銀》系列圖書(shū)走紅的唐能通,一直聲稱(chēng)為下崗工人和退休工人做股評,他當年的口號是,“兩年讓10萬(wàn)元變成百萬(wàn)元”。
然而,2002年10月18日起,中國證監會(huì )上;榫诌B續3天在三大證券報上發(fā)布了同一則公告:“上海廣通投資咨詢(xún)有限公司的唐能通,根據《證券法》第一百六十八條的規定,請你于10月31日之前到中國證監會(huì )上;榫纸邮苷{查!
這個(gè)時(shí)候人們才發(fā)現,這個(gè)股市“名嘴”和他本人開(kāi)辦的廣通投資咨詢(xún)有限公司,從未獲得過(guò)證監會(huì )認定的從業(yè)資格。
2005年12月12日,中國證監會(huì )發(fā)布《會(huì )員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規定》,列出了13條高壓線(xiàn)。
其中包括,不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益,或以“免費贈股”等營(yíng)銷(xiāo)方式招攬業(yè)務(wù);不得以夸大、虛報薦股業(yè)績(jì)等方式,進(jìn)行不實(shí)、誘導性的廣告宣傳及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng),或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息等內容。
2006年春節剛過(guò),證監會(huì )就公布了對股市黑嘴和咨詢(xún)機構的處罰名單,被業(yè)內稱(chēng)為,黑嘴限制令后的首次處罰。
在這個(gè)包括券商、上市公司以及證券從業(yè)人員等在內的11項處罰決定中,對市場(chǎng)名嘴孫成剛(曾用名“孫成鋼”)的處罰尤為引起關(guān)注。
由于被認定違反了相關(guān)規定,證監會(huì )對其進(jìn)行了沒(méi)收199萬(wàn)元違規所得外加10萬(wàn)元的罰款,同時(shí)對孫成剛持股100%的山東神光咨詢(xún)服務(wù)有限責任公司也處以5萬(wàn)元的罰款。
當時(shí)的股市“名嘴”孫成剛被要求5年內不得從事任何證券業(yè)務(wù)和擔任上市公司高級管理人員。
此外,包括閩發(fā)證券董事長(cháng)張曉偉、漢唐證券董事長(cháng)吳克、民安證券董事長(cháng)劉大力在內的10名券商高管被處“永久性市場(chǎng)禁入”的處罰。
然而,孫成剛并非從此離開(kāi)證券市場(chǎng)。據報道,在擔任了一段時(shí)間的《投資有道》雜志主編后,孫成剛創(chuàng )辦了上海孫成鋼投資咨詢(xún)有限公司和上海孫成鋼科技開(kāi)發(fā)有限公司,設立私募基金,做起了代客理財。
2007年3月7日,股評人蔡國澍在新浪財經(jīng)網(wǎng)登出《青海明膠:渤海證券借殼上市的最佳選擇》一文,表示“青海明膠存在被渤海證券借殼上市的強烈預期”。3月12日,蔡國澍又在和訊博客上刊登《遼源得亨:東莞證券借殼上市的最佳平臺》一文,表示“遼源得亨自然而然地成為東莞證券借殼上市當仁不讓的選擇”。
這兩篇文章發(fā)表后,兩只股票立即迎來(lái)3個(gè)漲停板。兩家公司都發(fā)布公告稱(chēng),屬于股票交易異常波動(dòng)。
2007年3月19日,中國證監會(huì )認定蔡國澍涉嫌在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)表嚴重失實(shí)信息,對相關(guān)公司股價(jià)造成影響,涉嫌違法違規,宣布對其立案稽查。最終罰款3萬(wàn)元了事。
2007年4月,中國證監會(huì )在媒體發(fā)布《行政處罰決定書(shū)送達公告》,對無(wú)證股評人李世俊開(kāi)出30萬(wàn)元罰單。
在2006年就被禁止進(jìn)場(chǎng)的孫成剛在2007年12月再遭官司。因他創(chuàng )辦的上海弘信公司未經(jīng)批準,代人炒股分成獲利,被浦東新區法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑3年、緩刑3年。
2008年9月,中國證監會(huì )通過(guò)媒體,向深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司以及汪夢(mèng)飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等4人發(fā)出《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)送達公告》,因4人對上海天力投資顧問(wèn)公司及其關(guān)聯(lián)公司證券違法違規行為負有責任,擬對他們依法作出行政處罰及市場(chǎng)禁入的決定。
通過(guò)自辦的網(wǎng)站、贈送的刊物以及電視臺等媒體,向投資者推薦“黑馬”股票,引誘投資者繳納高昂會(huì )員費,甚至為投資者代理操作。股民一旦成為會(huì )員,就會(huì )被誘導高買(mǎi)低賣(mài),深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司從而達到間接獲利的目的。汪夢(mèng)飛等4人玩起了組團忽悠股民的把戲。
2008年11月21日,中國證監會(huì )查處首起咨詢(xún)機構操縱市場(chǎng)案。武漢新蘭德投資顧問(wèn)有限公司被沒(méi)收非法所得735萬(wàn)元,并處以735萬(wàn)元的罰款,個(gè)人投資者陳杰被沒(méi)收被證監會(huì )依法凍結的股票。
這是一個(gè)機構聯(lián)合黑嘴忽悠的案例。武漢新蘭德董事長(cháng)兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買(mǎi)入建議,待陳杰利用其控制的賬戶(hù)買(mǎi)入后,由朱漢東署名,以新蘭德名義通過(guò)網(wǎng)絡(luò )媒體和報紙等公眾傳媒公開(kāi)推薦相關(guān)股票。陳杰則利用公開(kāi)推薦所造成的市場(chǎng)影響,在推薦后的下一個(gè)交易日賣(mài)出股票牟利。
在2007年1月1日至4月26日期間,陳杰通過(guò)上市建議、買(mǎi)入、推薦、賣(mài)出的方式交易操作了37次,武漢新蘭德收取咨詢(xún)費用非法獲利735萬(wàn)元。
案發(fā)后,朱漢東被罰30萬(wàn)元,5年內禁入證券市場(chǎng)。
最轟動(dòng)、最大金額罰單的開(kāi)出也在同一天,北京首放投資顧問(wèn)有限公司及其法定代表人、經(jīng)理汪建中一時(shí)讓股民震驚。
汪建中是股評界絕對的大腕,這位1968年生人大學(xué)學(xué)歷,先后就職于中國工商銀行某分行和中國國際航空公司。2001年8月注冊成立北京首放投資顧問(wèn)有限公司,曾是一些電視欄目的特約嘉賓。
汪建中的手法與其他黑嘴并無(wú)太多區別,依然是利用個(gè)人在證券投資咨詢(xún)業(yè)的影響,向社會(huì )公眾推薦股票,通過(guò)“先行買(mǎi)入證券、后向公眾推薦、再賣(mài)出證券”的手法操縱市場(chǎng),非法獲利。2007年1月至2008年5月期間,通過(guò)上述手法交易操作了55次,買(mǎi)賣(mài)了38只股票或權證,累計獲利超過(guò)1.25億元。
黑嘴迎來(lái)的是中國證監會(huì )最為嚴厲的處罰,北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格被撤銷(xiāo),對汪建中沒(méi)收違法所得逾1.25億元,并處以1.25億元罰款。汪建中終身禁止進(jìn)入證券市場(chǎng)。
然而,對樓市黑嘴,目前尚未發(fā)現有相關(guān)處罰。(記者 李松濤整理)
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