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美國聯(lián)邦檢察官16日公開(kāi)了對對沖基金公司帆船集團創(chuàng )始人、億萬(wàn)富翁拉杰•拉賈拉特南伙同其他5人因涉嫌從事內幕交易獲取暴利2000萬(wàn)美元的犯罪指控。拉賈拉特南案是華爾街歷史上最大一起對沖基金內幕交易案,也是聯(lián)邦調查機構首次動(dòng)用監聽(tīng)手段獲取有關(guān)內線(xiàn)交易的證據。此間輿論認為,這一案件代表著(zhù)美國政府打擊金融犯罪的力度進(jìn)入了一個(gè)新的階段。
據報道,15日晚,拉賈拉特南因被指控13項證券欺詐罪在紐約家中被聯(lián)邦調查局被逮捕,F年52歲的拉賈拉特南是斯里蘭卡裔美國人,畢業(yè)于美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院,1997年在紐約創(chuàng )立技術(shù)股投資公司帆船集團。2009年,拉賈拉特南以13億美元的身價(jià)名列福布斯全球富豪排行榜第559名。
與拉賈拉特南同時(shí)被捕的另外5名涉案人員分別曾隸屬于貝爾斯登投資銀行的新堡對沖基金集團職員切爾西與庫蘭、芯片巨人英特爾旗下投資部門(mén)英特爾資本的雇員戈埃爾、國際商用機器公司高級副總裁莫弗特、麥肯錫咨詢(xún)公司董事庫馬爾。
檢方的犯罪指控聲,2006年1月至2008年10月間, 拉賈拉特南和其他5人多次在利用內幕信息,獲取寶利通公司、希爾頓酒店、谷歌、IBM等10家上市公司的秘密信息,包括投資、并購和收益等信息,獲取暴利!度A盛頓郵報》17日的報道稱(chēng),此案還涉及穆迪等咨詢(xún)和評級機構。一位未披露姓名的政府證人稱(chēng),他從穆迪的分析師那里得知希爾頓將于2007年7月由公共公司轉為私營(yíng)公司的信息后,將這一信息告訴拉賈拉特南,后者買(mǎi)進(jìn)大量的希爾頓股票,獲利400萬(wàn)美元。去年7月,拉賈拉特南接到內線(xiàn)電話(huà),阿卡邁公司將發(fā)布不利的業(yè)績(jì)報告,他迅速拋售了該公司的短期股票,獲利240萬(wàn)美元。但他們沒(méi)有想到的是,聯(lián)邦調查局一直在監聽(tīng)他們的電話(huà)。
司法當局稱(chēng),對拉賈拉特南的調查仍在繼續。他可能被判處終身監禁。檢方為其開(kāi)出的保釋金高達1億美元。
紐約聯(lián)邦檢察官巴拉拉發(fā)布聲明說(shuō):“這些人被控參與內線(xiàn)交易,非法利益超過(guò)2000萬(wàn)美元! “這宗案件是首次由法院授權,使用竊聽(tīng)裝置揭露華爾街重大內線(xiàn)交易!薄澳切⿵氖聝染(xiàn)交易的華爾街人在從事違法交易時(shí),最好問(wèn)問(wèn)自己:執法機構是否在監聽(tīng)?”(馬小寧)
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