91久久久久久精品_證監會(huì )亮劍 “最牛散戶(hù)”劉芳幕后人被罰30萬(wàn)元——中新網(wǎng)

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    證監會(huì )亮劍 “最牛散戶(hù)”劉芳幕后人被罰30萬(wàn)元
2010年02月09日 07:40 來(lái)源:每日經(jīng)濟新聞 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  節前雖市場(chǎng)整體較為平淡,觀(guān)望氣氛濃厚,但證監會(huì )卻在此時(shí)“亮劍”,通報了數起,涉及多家上市公司、機構、多位自然人的違規違法案件,并予以行政處罰。這其中就有“最牛散戶(hù)”之稱(chēng)的“劉芳”賬戶(hù)的實(shí)際控制人,也就是劉芳的丈夫葉晶,其被罰30萬(wàn)元。

  證監會(huì )2月8日發(fā)布通報,認定創(chuàng )智科技、夏新電子及天健華證中州會(huì )計師事務(wù)所存在違法違規行為,并予以行政處罰。

  通報顯示,創(chuàng )智科技的主要問(wèn)題是其在2004年~2006年年報中,未如實(shí)披露股東湖南華創(chuàng )實(shí)業(yè)和大股東為一致行動(dòng)人;同時(shí)創(chuàng )智集團及其關(guān)聯(lián)方通過(guò)第三方付款等多種方式占用上市公司資金,2004年~2006年年末占用上市公司的資金余額分別為2.11億元、4.67億元和1173萬(wàn)元;同時(shí)為了掩蓋資金占用情況,創(chuàng )智科技通過(guò)賬務(wù)處理,比如將被占用資金部分列入資產(chǎn)及主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。證監會(huì )決定對創(chuàng )智科技給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款,對時(shí)任董事長(cháng)、董事、總經(jīng)理丁亮等10名責任人分別給予警告,并處以3萬(wàn)至30萬(wàn)元不等的罰款。

  夏新電子的主要問(wèn)題包括,2006年未準確披露金額為2.8億元的商業(yè)承兌匯票;2006年虛增利潤4077萬(wàn)元。證監會(huì )決定對夏新電子給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;對時(shí)任董事長(cháng)的蘇振明等9名責任人分別給予警告,并處以3萬(wàn)至10萬(wàn)元不等的罰款。

  此外,天健華證中州會(huì )計師事務(wù)所則是因為在審計夏新電子2006年年報過(guò)程中,未實(shí)施必要的審計程序,出具了含有虛假內容的審計報告,簽字會(huì )計師為姚中立、周俊超。證監會(huì )決定沒(méi)收該事務(wù)所業(yè)務(wù)收入75萬(wàn)元,并處以25萬(wàn)元罰款;對姚中立、周俊超分別給予警告,并處以5萬(wàn)元罰款。

  同時(shí),證監會(huì )還公布了對3家機構和4名自然人的處罰結果。

  證監會(huì )認定,東莞市龍泉實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、東莞市龍泉國際大酒店、東莞市龍泉房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司在2008年交易長(cháng)城信息股票的過(guò)程中,作為一致行動(dòng)人,合計持有1883.27萬(wàn)股,達到5.015%,超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%,但未履行《證券法》第86條所規定的報告、披露信息義務(wù)。

  證監會(huì )認定,林世喜、楊雪、葉晶、楊士英等4名個(gè)人利用他人賬戶(hù)分別交易高新發(fā)展、*ST匯源、桐君閣、三普藥業(yè),持有股份超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%,未履行報告,披露信息義務(wù)。記者查閱桐君閣2007三季報發(fā)現,“最牛散戶(hù)”劉芳和其丈夫葉晶分別持有455.10萬(wàn)股和170.18萬(wàn)股,兩人合計持股比例達5.69%,超過(guò)“紅線(xiàn)”。根據《證券法》第193條,證監會(huì )決定對上述違法違規行為的責任人員分別予以警告,并處以30萬(wàn)元的罰款。

  此外,*ST丹化2月8日晚間公告,證監會(huì )認定的違法行為是公司2003年、2004年年報存在虛假記載。證監會(huì )決定對公司給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款,同時(shí)對直接負責的相關(guān)人員給予警告,并分別處以3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等罰金。

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