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日前,中國證監會(huì )和中國證券投資者保護基金有限責任公司共同舉辦的 “證券行政處罰體制改革和投資者保護國際研討會(huì )”在京召開(kāi)。證監會(huì )副主席姚剛在會(huì )上表示,證監會(huì )下一步將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式,細化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內幕交易”兩個(gè)認定指引,對于市場(chǎng)反應強烈的內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為,要加大查辦力度。
姚剛介紹,2006年,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監會(huì )設置了獨立的行政處罰委員會(huì ),實(shí)現了案件審理的專(zhuān)職化和專(zhuān)業(yè)化。行政處罰委員會(huì )成立以來(lái),堅持服從和服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的中心任務(wù),全面完善行政處罰工作機制,不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率,依法、及時(shí)、高效地處理了一批違法違規案件,為資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展提供了堅實(shí)保障。
“我國資本市場(chǎng)仍處在‘新興加轉軌’的發(fā)展階段,伴隨資本市場(chǎng)的快速發(fā)展,證券期貨違法犯罪類(lèi)型日益復雜,形式日趨隱蔽。因此,不斷完善證券處罰體制,進(jìn)一步提高監管有效性、加強投資者權益保護,是我們面臨的重要課題。 ”姚剛在會(huì )上坦言。
姚剛強調,下一步,中國證監會(huì )將努力做好行政處罰相關(guān)工作,維護好“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)秩序:一是要不斷完善行政處罰工作機制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式,促進(jìn)稽查、審理的協(xié)調統一,創(chuàng )新行政處罰工作機制,進(jìn)一步增強行政處罰委工作的專(zhuān)業(yè)性和獨立性。二是進(jìn)一步加強證券處罰的規則體系建設。積極協(xié)調有關(guān)部門(mén)出臺證券期貨案件的移送、認定、指定管轄等司法文件,完善民事賠償司法解釋?zhuān)苿?dòng)司法機關(guān)制定證券行政案件的證據適用規則,細化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內幕交易”兩個(gè)認定指引,加快推進(jìn) 《信息披露違法案件責任認定指引》和《會(huì )計師事務(wù)所及其執業(yè)人員證券違法行為認定指引》等規則的出臺。三是加大違法違規案件查辦力度。對于市場(chǎng)反應強烈的內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為,要加大查辦力度,提升證券執法處罰的專(zhuān)業(yè)性和時(shí)效性。四是加強投資者合法權益保護、加大宣傳力度。一方面,對于侵害投資者合法權益的違法違規行為,要加大處罰力度,積極協(xié)調相關(guān)部門(mén)研究虛假陳述、內幕交易等侵權賠償制度,把投資者保護工作落到實(shí)處。另一方面,要建立法制宣傳的長(cháng)效機制,組織新聞媒體,對案件進(jìn)行立體化、多方式報道,擴大案件處理的社會(huì )效果,提高案件警示教育的水平。(楚怡俊)
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【編輯:李瑾】 |
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